基金從業(yè)資格證
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LOF基金在交易所的規(guī)則與（ ）的基本相同。

A

股票

B

債券

C

封閉式基金

D

開放式基金

下列關(guān)于申購份額及贖回金額的計算公式中，正確的是（ ）。

A

凈申購金額=申購金額／(1-申購費率)

B

申購費用=申購金額+凈申購金額

C

贖回金額=贖回數(shù)量×贖回當(dāng)日基金份額凈值

D

申購份額=凈申購金額／申購當(dāng)日基金份額凈值

某投資者投資1萬元申購某開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費率為0.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.025元，則其申購手續(xù)費為（ ），可得到的申購份額為（ ）。

A

49.75；9707.57

B

50.05；9852.22

C

51.25；9611.92

D

48.52；9950.25

下列關(guān)于申購與贖回的說法，錯誤的是（ ）。

A

場內(nèi)申購和贖回ETF采用“金額申購、份額贖回”的方式

B

貨幣市場基金采用“金額申購、份額贖回”原則

C

股票基金采用“金額申購、份額贖回”原則

D

LOF采取“金額申購、份額贖回”的原則

近年來，中國證監(jiān)會不斷推進基金產(chǎn)品注冊制度改革，對基金募集的注冊審查以要件齊備和（ ）為基礎(chǔ)，將注冊程序分為簡易程序和普通程序，（ ）不適用于簡易程序。

A

程序合規(guī)、FOF

B

程序合規(guī)、QDII

C

內(nèi)容合規(guī)、發(fā)起式基金

D

內(nèi)容合規(guī)、分級基金

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及有續(xù)條件，以下說法中正確的是（ ）。

A

發(fā)起式基金合同生效三年后，若持有人數(shù)量低于200人的，基金合同自動終止

B

發(fā)起資金不得少于3000萬元人民幣

C

基金份額持有人不得少于1000人

D

發(fā)起式基金合同生效三年后，若基金資產(chǎn)凈值少于2億元人民幣的，基金合同自動終止

下列關(guān)于基金募集程序中，工作期限的說法，正確的是（ ）。

A

常規(guī)基金產(chǎn)品按照簡易程序申請注冊，注冊審查時間原則上不超過30個工作日

B

基金管理人自收到核準(zhǔn)文件之日起6個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售

C

基金管理人應(yīng)在募集期限屆滿之日起7個工作日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資

D

基金管理人應(yīng)在收到確認(rèn)文件的3個工作日內(nèi)發(fā)布基金合同生效公告

下列關(guān)于開放式基金申購、贖回的說法，正確的是（ ）。

A

?債券基金采用“金額申購， 份額贖回”的方式，在這種交易方式下，確切的購買數(shù)量和贖回金額在買賣當(dāng)時就可以確定

B

開放式基金的贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的20%，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)

C

認(rèn)購份額要在基金合同生效時確認(rèn)，并且有封閉期；而申購份額通常在確認(rèn)后的下一工作日就可以贖回

D

基金管理人一般不能從開放式基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費

關(guān)于ETF上市交易的原則，正確的有（ ）。

Ⅰ. 基金上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

Ⅱ. 基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出

Ⅲ. 申購申報單位為1元人民幣，申購金額應(yīng)當(dāng)為1元的整數(shù)倍

Ⅳ. 基金申報價格最小變動單位為0.001元

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

假設(shè)某投資者在某 ETF 基金募集期內(nèi)認(rèn)購了2000份ETF, 基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為6534522000元，折算前的基金份額總額為4313657800份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為1225元。則折算比例為（ ），折算份額為（ ）。

A

1.23660798、2473.22

B

1.51484478、3029.69

C

1.35968992、2719.38

D

1.32478392、2649.57