基金從業(yè)資格證
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基金年度報告中應(yīng)披露的財務(wù)指標(biāo)不包括（? ）。

A

加權(quán)平均份額上期利潤

B

期末基金份額凈值

C

加權(quán)平均凈值利潤率

D

本期利潤

基金年度報告披露的持有人信息不包括（? ）。

A

上市基金前5名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

B

機構(gòu)投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

C

持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額

D

當(dāng)期末基金管理公司的基金從業(yè)人員持有開放式基金時，公司所有基金從業(yè)人員投資基金的總量及占基金總份額的比例

基金信息披露中以下不屬于嚴(yán)重的違法犯罪行為的有（? ）。

A

虛假記載

B

誤導(dǎo)性陳述

C

重大遺漏

D

承諾收益

基金的重大事件不包括（? ）。

A

基金份額凈值計價錯誤金額達(dá)基金份額凈值的0.1%

B

延長基金合同期限

C

轉(zhuǎn)換基金運作方式

D

更換董事長、總經(jīng)理等高級管理人員

下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是（ ）。

A

基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對基金招募說明書等信息的披露

B

基金信息披露的原則一般可分為實質(zhì)性原則與完整性原則

C

強制性信息披露是世界各國證券投資基金監(jiān)管的普遍做法

D

基金運作信息披露文件主要是基金定期公告

下列關(guān)于QDII基金信息披露的說法中，錯誤的是（ ）。

A

QDII基金在披露相關(guān)信息時，應(yīng)同時采用英文和中文，并以英文為準(zhǔn)，可單獨或同時以人民幣、美元等主要外匯幣種計算并披露凈值信息

B

QDII基金的凈值在估值日后1-2個工作日內(nèi)披露

C

在財務(wù)報表附注中披露外幣交易及外幣折算采用的會計政策，計入當(dāng)期損益的匯兌損益等

D

QDII基金投資境外基金，應(yīng)披露基金與境外基金之間的費率安排

下面關(guān)于基金招募說明書的說法不正確的是（ ）。

A

是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件

B

是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的

C

是指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件

D

將所有對投資者做出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露

在信息披露過程中（ ）不屬于嚴(yán)重違法犯罪行為。

A

信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金披露文件中予以記載的行為

B

存在致使基金投資者對其投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的誤導(dǎo)性陳述

C

披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以致影響投資者做出正確的投資決策

D

違法運用客戶資金罪和違反國家規(guī)定運用資金罪

下列關(guān)于基金半年度報告財務(wù)報表附注披露的內(nèi)容，說法錯誤的是（? ）。

A

半年度財務(wù)報表附注重點披露比上年度財務(wù)會計報告更新的信息，并遵循重要性原則進(jìn)行披露

B

半年度報告不需要披露所有的關(guān)聯(lián)關(guān)系，只披露關(guān)聯(lián)關(guān)系的變化情況，關(guān)聯(lián)交易的披露期限也不同于年度報告

C

半年度報告只對當(dāng)期的報表項目進(jìn)行說明，不需要說明兩個年度的報表項目

D

半年度報告要對人事變動的狀況做出說明

基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（ ?）和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（ ?）并且長期保存。

A

即時保存；本地備份

B

定期保存；異地備份

C

即時保存；異地備份

D

定期保存；本地備份