快速查題-基金從業(yè)資格證試題

投資者于交易日申購(gòu)某開放式基金，申購(gòu)全額5萬(wàn)元，申購(gòu)手續(xù)費(fèi)500元。申購(gòu)當(dāng)日基金份額爭(zhēng)值為1.012元,份額確認(rèn)日基金凈值為1.009元，投資者當(dāng)日的有效申購(gòu)份額為（）。

A.48,907.11

B.48,913.04

C.49,058.47

D.49,500.00

在中華人民共和國(guó)境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券是（）。

A、企業(yè)債券

B、金融債券

C、外幣券

D、本幣券

注冊(cè)基金從業(yè)資格及基金銷售業(yè)務(wù)資格后，每年度應(yīng)參加不少于（）學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)。

A、15

B、20

C、25

D、30

在基金信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中，系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在（）的介質(zhì)上保存（）年。

A、可移動(dòng)10

B、可移動(dòng)15

C、不可修改10

D、不可修改15

在忠誠(chéng)敬業(yè)方面，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到（）。

A、不得侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)

B、防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

C、不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂

D、抵制來(lái)自于上級(jí)、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾

注冊(cè)在境內(nèi)的企業(yè)赴境外直接上市的方式路徑相對(duì)簡(jiǎn)單，但由于嚴(yán)格的財(cái)務(wù)要求，此模式更適用于（）。

A、小型民營(yíng)企業(yè)

B、小型國(guó)有企業(yè)

C、初創(chuàng)民營(yíng)企業(yè)

D、大型國(guó)有企業(yè)

在基金宣傳推介材料中，不符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。

A、登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

B、基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或者摘取自基金定期報(bào)告

C、根據(jù)以往該基金的表現(xiàn)，預(yù)計(jì)該基金經(jīng)理能夠戰(zhàn)勝比較基準(zhǔn)3個(gè)百分點(diǎn)

D、按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)

在重組上市的方式中，原上市公司一般處于不景氣行業(yè)中，具有（）特點(diǎn)。Ⅰ.創(chuàng)建時(shí)間長(zhǎng)Ⅱ.收購(gòu)成本低Ⅲ.股本擴(kuò)張能力強(qiáng)

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

在基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間，（）依據(jù)章程的規(guī)定執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議，組織和領(lǐng)導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會(huì)開展日常工作。

A、理事會(huì)

B、股東大會(huì)

C、監(jiān)事會(huì)

D、董事會(huì)

在資本市場(chǎng)理論的前提假設(shè)都被滿足的情況下，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.所有投資者將選擇持有包括所有證券資產(chǎn)在內(nèi)的市場(chǎng)組合

B.市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)與市場(chǎng)組合的方差和投資者的典型風(fēng)險(xiǎn)偏好成反比

C.市場(chǎng)組合處于有效前沿

D.單個(gè)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)與市場(chǎng)投資組合M的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)和該資產(chǎn)的貝塔系數(shù)成比例