基金從業(yè)資格證
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基金管理公司申請(qǐng)到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，應(yīng)滿(mǎn)足最近（?）內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。


  • A

    1年

  • B

    2年

  • C

    3年

  • D

    5年



申請(qǐng)人申請(qǐng)QFII主體資格，需（?）未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。



  • A

    1年

  • B

    2年

  • C

    3年

  • D

    5年

下列關(guān)于QDII機(jī)制投資額度的規(guī)定，說(shuō)法不正確的是（）。

  • A

    單個(gè)合格投資者申請(qǐng)投資額度每次不低于等值10億美元

  • B

    主權(quán)基金、央行及貨幣當(dāng)局等投資額度上限可超過(guò)等值10億美元

  • C

    合格投資者應(yīng)每次投資額度獲批之日起6個(gè)月內(nèi)匯入投資本金

  • D

    在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未足額匯入本金但超過(guò)等值2000萬(wàn)美元的，以實(shí)際匯入金額作為其投資額度

下列選項(xiàng)中，屬于QDII不得從事的行為的是（?）。



  • A

    參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣(mài)空交易

  • B

    除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金

  • C

    從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

  • D

    以上都正確

（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)上海證券交易所和香港交易所開(kāi)展滬港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，簡(jiǎn)稱(chēng)滬港通。

  • A

    2014年4月10日

  • B

    2014年6月17日

  • C

    2014年11月10日

  • D

    2014年11月17日

下列關(guān)于我國(guó)基金管理公司境外分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的基本條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

  • A

    公司最近半年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

  • B

    公司因沒(méi)有違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間

  • C

    擬設(shè)立的子公司、分之機(jī)構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度

  • D

    公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

目前，（?）以發(fā)展成為歐洲最大的資產(chǎn)管理中心。



  • A

    英國(guó)



  • B

    盧森堡



  • C

    法國(guó)


  • D

    愛(ài)爾蘭

從投資角度看，投資基金國(guó)際化的意義不包括（）。

  • A

    自由地選擇投資地域和投資標(biāo)的

  • B

    較大幅度地減少非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    資產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，能使基金管理公司以較少的單位成本獲取較大的規(guī)模效益

  • D

    把握不同區(qū)域的投資機(jī)會(huì)，最大化基金投資者利益

（）是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷(xiāo)中心。

  • A

    瑞士

  • B

    愛(ài)爾蘭

  • C

    英國(guó)

  • D

    盧森堡

在一國(guó)監(jiān)管體系下注冊(cè)的基金，不需要在另一個(gè)國(guó)家或地區(qū)都進(jìn)行注冊(cè)，或履行一定漸變程序后，就可以直接銷(xiāo)售的基金是（）。

  • A

    QFII

  • B

    QFII

  • C

    滬港通

  • D

    基金互認(rèn)