在線特定對(duì)象確定程序包括但不限于()。Ⅰ.投資者如實(shí)填報(bào)真實(shí)身份及聯(lián)系方式Ⅱ.投資者閱讀并同意募集機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議Ⅲ.投資者在線填報(bào)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的問卷調(diào)查Ⅳ.募集機(jī)構(gòu)根據(jù)問卷調(diào)查及其評(píng)估方法在線確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
匯集多位投資者資金間接或直接投資于股權(quán)基金,需要穿透調(diào)查最終投資者是否符合合格投資者條件的是()。
A.慈善基金
B.企業(yè)年金
C.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃
D.合伙企業(yè)
在現(xiàn)值計(jì)算中,利率Ⅰ又被稱為()。
A、貼現(xiàn)率
B、股息率
C、利滾利
D、名義利率
滬深證券投資基金賬戶不能參與的投資行為是()。
A.證券公司承銷的開放式基金認(rèn)購(gòu)
B.封閉式基金(網(wǎng)上發(fā)售)認(rèn)購(gòu)
C.ETF基金證券認(rèn)購(gòu)
D.ETF基金場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
在下列指標(biāo)中,最能全面反映基金經(jīng)營(yíng)成果的是()。
A、基金分紅
B、已實(shí)現(xiàn)收益
C、久期
D、凈值增長(zhǎng)率
滬深300指數(shù)采用()進(jìn)行計(jì)算。
A.算數(shù)平均法
B.派許加權(quán)法
C.幾何平均法
D.市值加權(quán)法
在下列證券投資基金中,逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益的是()。
A、股票型基金
B、貨幣市場(chǎng)基金
C、債券型基金
D、混合型基金
在下列選擇中,誠(chéng)信信息包含的主要內(nèi)容包括()。Ⅰ.發(fā)行人、上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司及其主要股東、實(shí)際控制人,董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員Ⅱ.公民的姓名、性別、國(guó)籍、身份證件號(hào)碼,法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等基本信息Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政許可決定
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.
滬港通的開展,在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁。滬港通的雙向交易所采用的結(jié)算貨幣是()。
A.人民幣
B.人民幣或港幣
C.多元
D.港幣
在下列情形中,符合基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制含義或內(nèi)容的描述是()。
A、公司要求所有員工簽訂自律保證書,出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件由個(gè)人承擔(dān),與公司無(wú)關(guān)
B、公司要求各個(gè)部門主管對(duì)其主管業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)全部責(zé)任
C、公司要求管理層對(duì)公司人員和業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督控制
D、公司設(shè)立了獨(dú)立的監(jiān)察稽核部,并要求督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽核專員負(fù)責(zé)全公司的內(nèi)部控制