基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出565題

證券公司參與的區(qū)域性市場應(yīng)當(dāng)符合的條件中，下列說法錯誤的是（）。

A、區(qū)域性市場經(jīng)所在地省級人民政府批準(zhǔn)設(shè)立。使用“交易所”字樣的區(qū)域性市場，省級人民政府批準(zhǔn)前已征求聯(lián)席會議意見

B、區(qū)域性市場日常管理規(guī)范，已經(jīng)建立健全的管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，并已通過區(qū)域性市場經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示。區(qū)域性市場已經(jīng)采取有效的投資者合法權(quán)益保護(hù)和風(fēng)險管理措施，建立了風(fēng)險防控和應(yīng)急處理機(jī)制，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患后能夠及時處理并報告省級人民政府

C、區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件可不予以公示

D、區(qū)域性市場已經(jīng)明確登記結(jié)算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結(jié)算事宜由區(qū)域性市場依據(jù)市場管理辦法規(guī)定程序認(rèn)可的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)登記結(jié)算的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)誠實守信，具備相應(yīng)的專業(yè)能力，建立健全風(fēng)險管理制度，保證權(quán)益持有人名冊和登記過戶記錄真實、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損

在我國，目前對個人投資者從基金分配中獲得股票的股息、紅利收入以及企業(yè)債券的利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時，代扣代繳應(yīng)納稅所得額的（）個人所得稅。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

關(guān)于企業(yè)的現(xiàn)金流，以下表述錯誤的是（）。

A.投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)全流包括為正常生產(chǎn)經(jīng)營活動投資的短期資產(chǎn)以及企業(yè)再投資所產(chǎn)生的股權(quán)與債權(quán)

B.企業(yè)凈現(xiàn)金流可以通過現(xiàn)金流量表所反映,主要包含經(jīng)營活動、投資活動和籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流

C.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流是與生產(chǎn)商品、提供勞務(wù)、繳納稅金等直接相關(guān)的業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

D.籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流反映企業(yè)長期資本籌集資金狀況

證券發(fā)行市場是（）向投資者出售證券的市場。

A、證券交易所

B、證券公司

C、其他投資者

D、發(fā)行人

在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

A、商業(yè)銀行

B、保險公司

C、基金管理公司

D、信托公司

關(guān)于期權(quán)，以下表述錯誤的是（）

A.期權(quán)買方在未來買賣標(biāo)的物的價格是事先規(guī)定好的

B.期權(quán)買方到期必須履約,不履約需繳納罰金

C.期權(quán)合約中的標(biāo)的資產(chǎn)，可以是實物商品、金融資產(chǎn)、匯率或各種綜合價格指數(shù)等

D.期權(quán)的買方要付給賣方一定教量的權(quán)利金

證券發(fā)行人是指（）

A、為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的法人

B、為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的自然人

C、為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體

D、為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的企業(yè)

在我國，基金托管費是按基金資產(chǎn)凈值的一定比例計提，計算方法為：H＝E*R／365，則下列說法錯誤的是（）。

A、H代表每日計提的費用

B、E代表前一日的基金資產(chǎn)凈值

C、E代表本月基金資產(chǎn)平均凈值

D、R代表年費率

關(guān)于期貨市場的風(fēng)險管理功能，以下表述正確的有（）。

Ⅰ.期貨交易可以使風(fēng)險在具有不同風(fēng)險偏好的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移和再分配

Ⅱ.期貨市場能提高金融系統(tǒng)抵御風(fēng)險的能力

Ⅲ.期貨交易能夠消除金融市場系統(tǒng)風(fēng)險

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與證券公司等結(jié)算參與人進(jìn)行資金和證券的法人結(jié)算稱為（）。

A、一級結(jié)算

B、二級結(jié)算

C、三級結(jié)算

D、四級結(jié)算