基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出565題

制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中（）的主要管理措施

A、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

在契約型基金形式下，（）是基金的直接參與主體。

A、投資者

B、信托公司

C、投資顧問(wèn)

D、基金管理人

制定投資政策說(shuō)明書的好處不包括（）。

A、能夠幫助管理人制定切合實(shí)際的投資目標(biāo)

B、有助于合理評(píng)估投資管理人的投資業(yè)績(jī)

C、有助于投資管理人更加有效地執(zhí)行滿足投資者需求的投資策略

D、能夠幫助投資者將其需求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人

債券違約時(shí)的受償順序正確的是（）。

A、優(yōu)先無(wú)保證債券，優(yōu)先次級(jí)債券，次級(jí)債券，劣后次級(jí)債券，有保證債券

B、優(yōu)先無(wú)保證債券，有保證債券，優(yōu)先次級(jí)債券，次級(jí)債券，劣后次級(jí)債券

C、有保證債券，優(yōu)先無(wú)保證債券，優(yōu)先次級(jí)債券，次級(jí)債券，劣后次級(jí)債券

D、有保證債券，優(yōu)先無(wú)保證債券，優(yōu)先次級(jí)債券，劣后次級(jí)債券，次級(jí)債券

在契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，下列有權(quán)對(duì)基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)或人員是（）。

A、基金管理公司

B、基金托管人

C、基金份額持有人

D、證券交易所

組織形式的選擇需要與基金的實(shí)際運(yùn)作需求緊密相關(guān)，組織形式不同會(huì)（）。Ⅰ.產(chǎn)生不同的參與主體Ⅱ.產(chǎn)生不同的內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置Ⅲ.對(duì)稅收計(jì)繳產(chǎn)生不同的要求Ⅳ.對(duì)權(quán)益登記產(chǎn)生不同的要求

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在企業(yè)流動(dòng)比率大于1時(shí)，賒購(gòu)原材料一批，將會(huì)（）。

A、降低營(yíng)運(yùn)資金

B、降低流動(dòng)比率

C、增大流動(dòng)比率

D、增大營(yíng)運(yùn)資金

縱觀世界主要國(guó)家證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為五個(gè)階段（）。

A、萌芽階段--恢復(fù)階段--停滯階段--初步發(fā)展階段--加速發(fā)展階段

B、停滯階段--萌芽階段--恢復(fù)階段--初步發(fā)展階段--加速發(fā)展階段

C、萌芽階段--初步發(fā)展階段--恢復(fù)階段--加速發(fā)展階段--停滯階段

D、萌芽階段--初步發(fā)展階段--停滯階段--恢復(fù)階段--加速發(fā)展階段

制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分屬于（）的職責(zé)。

A、證券業(yè)協(xié)會(huì)

B、基金業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

在企業(yè)發(fā)展的不同階段，基金所監(jiān)控的指標(biāo)也不同。主要有財(cái)務(wù)指標(biāo)和（）。

A、業(yè)務(wù)指標(biāo)

B、平均指標(biāo)

C、技術(shù)指標(biāo)

D、開盤價(jià)指標(biāo)