證券公司
政策性銀行
商業(yè)銀行
信托公司
成本已經(jīng)收回
投資者獲得超額收益
沒有任何分紅
還沒有收回所有成本
基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)開展外包活動前,應(yīng)對外包機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查,了解其人員儲備、( )、過往業(yè)績等情況。
Ⅰ、業(yè)務(wù)隔離措施
Ⅱ、軟硬件設(shè)施
Ⅲ、專業(yè)能力
Ⅳ、誠信狀況
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
以下哪些屬于私募股權(quán)投資基金管理人的分配制度( )。
Ⅰ、承諾出資制
Ⅱ、瀑布式的收益分配體系
Ⅲ、管理費(fèi)和業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)
Ⅳ、LP優(yōu)先回報(bào)率
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程,利用( )等方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制。
Ⅰ、部門分設(shè)
Ⅱ、崗位分設(shè)
Ⅲ、外包
Ⅳ、托管
Ⅴ、外部評估
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
股權(quán)投資基金的募集階段,投資者互動的重點(diǎn)是開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。
股權(quán)投資基金的投資階段,基金管理人主要通過基金合同、基金招募說明書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷等材料與投資者進(jìn)行互動交流。
股權(quán)投資基金的退出階段,與投資者互動的重點(diǎn)是介紹投資項(xiàng)目的退出預(yù)期、退出方式、已向投資者返還的投資本金及收益情況等。
在投資及投后管理階段以及退出階段,基金管理人主要通過定期基金報(bào)告、投資者交流年會等方式與投資者進(jìn)行互動交流。
控制活動
內(nèi)部監(jiān)督
風(fēng)險(xiǎn)評估
信息與溝通
授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于股權(quán)投資基金管理人資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終。
股權(quán)投資基金管理人自行募集股權(quán)投資基金的,應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制,切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全;股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度。
股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制,防范管理的各股權(quán)投資基金之間的利益輸送和利益沖突
股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制,并至少每半年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估。
反洗錢
風(fēng)險(xiǎn)防范
投資者保護(hù)
財(cái)產(chǎn)安全
以下屬于管理人內(nèi)部控制原則的是( )。
Ⅰ.全面性原則
Ⅱ.相互制約原則
Ⅲ.執(zhí)行有效原則
Ⅳ.成本效益原則
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ