基金從業(yè)資格證
篩選結果 共找出1098題
以下屬于私募基金的一般風險的是（ ）
  • A

    外包事項所涉風險

  • B

    基金委托募集所涉風險

  • C

    募集失敗風險

  • D

    基金未托管所涉風險

以合理的成本控制達到最佳的內部控制效果，內部控制與私募基金管理人的管理規(guī)模和員工人數等方面相匹配，契合自身實際情況。上述體現了私募基金管理人內部控制的（ ）。
  • A

    相互制約原則

  • B

    全面性原則

  • C

    適時性原則

  • D

    成本效益原則

如下內容表述錯誤的是（ ）
  • A

    管理費與托管費可按照基金實繳規(guī)模作為計算基數收取，也可以按照合同約定的其他方式計算并收取。

  • B

    在基金存續(xù)期限的后半段，提取的管理費、托管費會隨著項目的退出逐年遞減。

  • C

    基金托管費是基金托管人為基金提供托管服務而向基金收取的費用。

  • D

    管理費及托管費的提取頻率只能按照年度提取。

外包機構應具備（ ），切實防范利益輸送。

Ⅰ、審慎評估外包服務的潛在風險與利益沖突

Ⅱ、建立嚴格的防火墻制度與業(yè)務隔離制度

Ⅲ、有效執(zhí)行信息隔離等內部控制制度

Ⅳ、具備開展外包業(yè)務的營運能力和風險承受能力


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股權投資基金的存續(xù)期都比較長，且股權投資基金有先返還投資本金后返還收益的分配順序，因此在基金存續(xù)期限的后半段，提取的管理費、托管費會隨著項目的退出（ ）。
  • A

    不變

  • B

    無法確定

  • C

    逐年遞增

  • D

    逐年遞減

為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產被擠占、挪用等，證券投資基金必須由（ ）保管基金資產。
  • A

    基金持有人

  • B

    基金管理人

  • C

    基金發(fā)起人

  • D

    基金托管人

管理人內部控制的主要控制活動說法正確的是（ ）。

Ⅰ、股權投資基金管理人應當建立科學嚴謹的業(yè)務操作流程，利用部門分設、崗位分設、外包、托管等方式實現業(yè)務流程的控制。

Ⅱ、股權投資基金管理人自行募集股權投資基金的，應設置有效機制，切實保障募集結算資金安全；股權投資基金管理人應當建立合格投資者適當性制度。

Ⅲ、股權投資基金管理人應當建立健全投資業(yè)務控制，保證投資決策嚴格按照法律法規(guī)規(guī)定，符合基金合同所規(guī)定的投資目標、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求。

Ⅳ、股權投資基金管理人自行承擔信息技術和會計核算等職能的，應建立相應的信息系統和會計系統，保證信息技術和會計核算等的順利運行。


  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（ ）是一個比較好的現金回報率指標。
  • A

    內部收益率

  • B

    已分配收益倍數

  • C

    總收益倍數

  • D

    利息倍數

（ ）對于基金管理人違法、違規(guī)行為，可以及時向監(jiān)督管理部門報告。
  • A

    基金發(fā)起人

  • B

    基金監(jiān)督人

  • C

    基金托管人

  • D

    基金管理人

信息披露義務人管理信息披露事務，違反《私募投資基金信息披露管理辦法（試行）》的規(guī)定，中國基金業(yè)協會可以要求其限期改正，以下不正確的是（　　）。
  • A

    信息披露義務人應當建立健全信息披露管理制度，指定專人負責管理信息披露事務，并按要求在私募基金登記備案系統中上傳信息披露相關制度文件

  • B

    信息披露事務管理制度應當包括的事項

  • C

    信息披露義務人應當妥善保管私募基金信息披露的相關文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年

  • D

    以上說法均錯誤