基金從業(yè)資格證
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信息披露的作用包括( ?)。

Ⅰ.有利于基金投資者作出理性判斷

Ⅱ.有利于防范利益輸送與利益沖突

Ⅲ.有利于促進(jìn)股權(quán)投資基金市場的長期穩(wěn)定

Ⅳ.有利于宣傳基金收益

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股權(quán)投資基金的信息披露通常包含( ?)。

Ⅰ.基金相關(guān)法律協(xié)議

Ⅱ.募集推介材料

Ⅲ.基金運(yùn)作期間相關(guān)的重要信息

Ⅳ.其他應(yīng)當(dāng)披露的信息

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

在我國,由( ?)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金托管資格的核準(zhǔn)。

A

基金業(yè)協(xié)會、中國銀監(jiān)會

B

基金業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會

C

證券業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會

D

中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會

( ?)要求以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果,內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配,契合自身實(shí)際情況。

A

全面性原則

B

相互制約原則

C

執(zhí)行有效原則

D

成本效益原則

( ?)要求股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評價內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善。

A

獨(dú)立性原則

B

全面性原則

C

有效性原則

D

適時性原則

股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中,可能產(chǎn)生的費(fèi)用不包括( )。

A

托管費(fèi)

B

與基金運(yùn)作相關(guān)的其他費(fèi)用

C

基金托管人的業(yè)績報酬

D

管理費(fèi)

投資者關(guān)系管理的基本原則包括( )。

Ⅰ.公平

Ⅱ.公正

Ⅲ.公開

Ⅳ.準(zhǔn)確及時

Ⅴ.前瞻性

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

( ?)是基金管理人的戰(zhàn)略管理職責(zé)。

A

投資風(fēng)險管理

B

投資運(yùn)作管理

C

基金資產(chǎn)管理

D

投資者關(guān)系管理(IRM)

投資者關(guān)系管理是連接( ?)的橋梁。

A

基金管理人和投資者

B

基金托管人和投資者

C

基金管理人、基金托管人和投資者

D

所有投資者

公司型股權(quán)投資基金( ?)操作,涉及權(quán)益變動和權(quán)益登記。

Ⅰ.增資、減資

Ⅱ.股權(quán)/股份轉(zhuǎn)讓

Ⅲ.收益分配

Ⅳ.清算退出

A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ