基金從業(yè)資格證
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( ?)類似于“招股說(shuō)明書(shū)”,是基金管理人撰寫(xiě)的說(shuō)明自身優(yōu)勢(shì)和投資計(jì)劃的文件,用于招募基金投資者參與基金投資。

A

私募備忘錄

B

募集推介資料

C

(反向)盡職調(diào)查資料

D

基金條款書(shū)

( ?)是根據(jù)基金投資者需求由基金管理人準(zhǔn)備和提供的關(guān)于基金管理人的一系列說(shuō)明資料,內(nèi)容通常包括基金管理人基本情況、基金管理人內(nèi)部治理和重要制度、歷史基金或項(xiàng)目業(yè)績(jī)、核心團(tuán)隊(duì)成員信息等。

A

私募備忘錄

B

募集推介資料

C

(反向)盡職調(diào)查資料

D

基金條款書(shū)

( ?)是股權(quán)投資基金運(yùn)營(yíng)成本中的重要組成,是基金管理人向基金收取的費(fèi)用;數(shù)額一般為基金規(guī)模的一定百分比,計(jì)提方式也可進(jìn)行商務(wù)約定。

A

管理費(fèi)

B

托管費(fèi)

C

銷售服務(wù)費(fèi)

D

運(yùn)作費(fèi)

在《合伙企業(yè)法》修訂案和信托(契約)型基金相關(guān)法律法規(guī)生效前,早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)( ?)設(shè)立公司型股權(quán)投資基金。

A

《刑法》

B

《民法》

C

《公司法》

D

《合同法》

《合伙企業(yè)法》規(guī)定有限合伙人不得以( ?)出資。

A

貨幣

B

知識(shí)產(chǎn)權(quán)

C

土地使用權(quán)

D

勞務(wù)

對(duì)于公司型基金,以有限公司形式設(shè)立的,股東人數(shù)應(yīng)在( ?)人以下;以股份公司形式設(shè)立的,股東人數(shù)不超過(guò)( ?)人,且應(yīng)當(dāng)有( ?)個(gè)以上發(fā)起人,其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。

A

50;100;1

B

50;200;2

C

20;100;1

D

20;200;2

對(duì)于合伙型基金,除法律另有規(guī)定的特殊情形外,有限合伙企業(yè)應(yīng)由( ?)合伙人設(shè)立,且有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有( ?)個(gè)普通合伙人。

A

2;1

B

20;2

C

50;2

D

2~50;1

( ?)基金治理結(jié)構(gòu)的基本特點(diǎn)是基金管理人高度控制基金決策權(quán)。

A

公司型

B

合伙型

C

信托型

D

外幣

不同形態(tài)的資本增值可能涉及( ?)的計(jì)繳。

A

所得稅

B

交易稅

C

流轉(zhuǎn)稅

D

印花稅

設(shè)立公司型基金,在名稱核準(zhǔn)通過(guò)后,需要依據(jù)《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》以及各地( ?)要求提交一系列申請(qǐng)材料,進(jìn)行設(shè)立登記事宜。

A

證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B

證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C

股權(quán)投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D

工商登記機(jī)構(gòu)