篩選結(jié)果 共找出2770題

質(zhì)押式報價回購交易的異常情況包括但不限于（  ）。①證券公司質(zhì)押專用證券賬戶質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行②證券公司被暫停或終止報價回購式證券交易權(quán)限③證券公司進入風險處置或破產(chǎn)程序④質(zhì)押券中的證券到期

  • A

    ①②④

  • B

    ①③④

  • C

    ①②③④

  • D

    ①②③

下列關(guān)于資金募集的說法中不正確的是（  ）。

  • A

    不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

  • B

    不得承諾收益或不受損失

  • C

    私募基金管理人在自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級后，可以向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金

  • D

    可以通過講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介

證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（  ）。

  • A

    1000萬元

  • B

    2000萬元

  • C

    5000萬元

  • D

    1億元

在營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（）等內(nèi)容。Ⅰ.證券賬戶的開立Ⅱ.證券賬戶信息變更Ⅲ.證券賬戶查詢Ⅳ.證券賬戶注銷

  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以（  ）形式分派投資收益的，應(yīng)當記錄在證券公司信用交易資金交收賬戶。

  • A

    證券

  • B

    現(xiàn)金

  • C

    紅利

  • D

    股票

證券公司認為客戶甲購買某金融產(chǎn)品不適當，未向其進行推介，如果甲主動要求通過證券公司金融產(chǎn)品，證券公司認為該金融產(chǎn)品對客戶不適當?shù)?，（）?/span>

  • A

    不得銷售該金融產(chǎn)品給該投資人，除非證券公司將其投資人不適當性判斷的結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認

  • B

    不得銷售該金融產(chǎn)品給該投資人，除非客戶甲主動再次主動要求購買

  • C

    可以無條件向該客戶銷售該金融產(chǎn)品

  • D

    不得銷售該金融產(chǎn)品給該投資人，除非在原有風險揭示內(nèi)容基礎(chǔ)上，證券公司向客戶揭示金融投資一般風險和該金融產(chǎn)品的特殊風險

證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（  ）。I.上市公司價值分析報告Ⅱ.行業(yè)研究報告Ⅲ.投資策略報告IV.投資風險報告

  • A

    I、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    I、Ⅱ、IV

  • C

    Ⅲ、IV

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、IV

（  ）是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

  • A

    融資融券業(yè)務(wù)

  • B

    約定購回式證券交易

  • C

    股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

  • D

    質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)

在可轉(zhuǎn)換公司債券的承銷業(yè)務(wù)中，保薦機構(gòu)的義務(wù)不包括（）。

  • A

    對發(fā)行申請文件進行核查

  • B

    出具證券發(fā)行保薦書

  • C

    上市后的持續(xù)督導

  • D

    可轉(zhuǎn)換公司債券的受托管理

融資融券標的證券為開放式基金的，應(yīng)當符合下列條件（  ）。①上市交易超過5個交易日的②最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元③基金持有戶數(shù)不少于2000戶④基金份額不存在分拆、合并等分級轉(zhuǎn)換情形

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④