快速查題-證券從業(yè)資格試題

客戶維持擔(dān)保比例不得低于（  ），否則須追加擔(dān)保物。

在投資者準(zhǔn)入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；對自然人投資者從（  ）等方面設(shè)置準(zhǔn)入要求。①財(cái)務(wù)狀況②投資資質(zhì)③投資經(jīng)驗(yàn)④專業(yè)知識(shí)

根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，以下表述錯(cuò)誤的是（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)替客戶設(shè)置密碼，提醒客戶適時(shí)修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶至少在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部經(jīng)營場所、公司網(wǎng)站、網(wǎng)上證券客戶及自助證券交易客戶端提示客戶身份證件、賬戶、密碼的保護(hù)Ⅳ.證券公司確認(rèn)倒買倒賣等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施監(jiān)控資產(chǎn)，不需要協(xié)助客戶向公安備案

下列功能屬于“薦股軟件”功能的有（）。Ⅰ.預(yù)測某證券的價(jià)格走勢Ⅱ.建議買入某證券Ⅲ.建議某天買入某證Ⅳ.提供某證券的投資分析建議

財(cái)務(wù)顧問應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說法中，符合要求的是（  ）。

下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的是（  ）。①私募基金推介材料應(yīng)由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金銷售機(jī)構(gòu)可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機(jī)構(gòu)不得使用推介材料③私募基金募集機(jī)構(gòu)包括向投資者銷售費(fèi)發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人④募集材料應(yīng)該揭露投資風(fēng)險(xiǎn)

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施包括但不限于（  ）。①責(zé)令改正②出具警示函③限制證券賬戶交易④要求提交書面承諾

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明（）。Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)的范圍Ⅱ.代客戶支付保證金等輔助業(yè)務(wù)的范圍Ⅲ.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則Ⅳ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

（  ）依法對金融債券的發(fā)行進(jìn)行監(jiān)督管理。

按照《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，適當(dāng)性管理主要包括以下（  ）安排。①全面了解客戶②全面計(jì)算收益③對產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)④適當(dāng)性匹配