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以下關于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法中，正確的是（  ）。Ⅰ.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司收入來源于買賣差價Ⅱ.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托合同的標的物是證券交易對象Ⅲ.證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價格風險Ⅳ.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列哪項不是全國股份轉讓系統(tǒng)的主要功能（  ）。

  • A

    企業(yè)發(fā)展

  • B

    交易

  • C

    資本投入

  • D

    資本退出

基金銷售機構應該遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》等要求，統(tǒng)一辦理（  ）。①執(zhí)業(yè)注冊②后續(xù)培訓③績效考核④執(zhí)業(yè)年檢

  • A

    ①②③

  • B

    ②③④

  • C

    ①③④

  • D

    ①②④

集合資產(chǎn)管理業(yè)務集合計劃終止的，證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起（  ）日內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn)。

  • A

    2

  • B

    3

  • C

    4

  • D

    5

下列關于證券公司融資融券業(yè)務客戶擔保物的說法，不正確的是（）。

  • A

    證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例

  • B

    當該比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額

  • C

    客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物

  • D

    客戶未能按期交足差額，證券公司應當責令其限制時間內(nèi)交足，否則按照約定處分其擔保物

下列關于證券投資顧問、證券經(jīng)紀人的說法，正確的是（）。Ⅰ.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托Ⅱ.證券投資顧問是證券公司的正式員工Ⅲ.證券投資顧問要向客戶提供有針對性的顧問建議服務Ⅳ.經(jīng)紀人的客戶服務限于向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關的信息

  • A

    Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

中國證監(jiān)會及其派出機構依據(jù)（  ）對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。①《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》②《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》③《證券登記結算管理辦法》④《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

  • A

    ①②③

  • B

    ①②

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④

下列說法中，正確的有（ ）。Ⅰ.證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關產(chǎn)品的價值進行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告Ⅱ.證券投資顧問服務于不特定的客戶，證券研究報告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結果Ⅲ.證券投資顧問一般服務于普通投資者，證券研究報告一般服務于基金、QFII等專業(yè)投資者Ⅳ.證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關，但通常不會顯著影響證券定價；證券研究報告向多個機構客戶同時發(fā)布，對證券價格可能產(chǎn)生較大影響

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列說法中，正確的是（ ）。

  • A

    自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等

  • B

    證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營

  • C

    自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金

  • D

    對自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務及其他業(yè)務的清算崗位擔任

下面屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的是（  ）。①募集機構應當向特定對象宣傳推介私募基金，未經(jīng)特定對象程序，不得向任何人宣傳推介私募基金②在向投資者推介私募基金之前，募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估③不得公開宣傳④募集機構應當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明

  • A

    ①④

  • B

    ①②④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④