篩選結(jié)果 共找出2770題

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券（  ）。①自有資金和證券②通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券③通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金④依法籌集的其他證券和資金

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（ ）記入其誠信檔案。Ⅰ.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的Ⅱ.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的Ⅲ.上市公司就并購重組事項出具預測，實際完成情況只有預測指標80%的Ⅳ.證監(jiān)會認定的其他事項

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列說法，錯誤的是（  ）。

  • A

    出具財務(wù)顧問報告、估值報告及其他專業(yè)文件的證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員未履行誠實守信、勤勉盡責義務(wù)，由中國證監(jiān)會責令改正，并可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明等監(jiān)管措施

  • B

    財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人或者其他責任人員所發(fā)表的專業(yè)意見存在虛假記載，相關(guān)部門可以依據(jù)《公司法》予以處罰

  • C

    財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，泄露該信息，中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》予以處罰

  • D

    中國證券業(yè)協(xié)會對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進行調(diào)查，給予紀律處分

以下不屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則的是（  ）。

  • A

    忠實客戶利益

  • B

    提供適當?shù)耐顿Y建議服務(wù)

  • C

    以個人名義向客戶收取適當?shù)淖C券投資顧問服務(wù)費用

  • D

    提供投資建議應具有合理依據(jù)

下列說法中正確的是（  ）。①金融機構(gòu)可以聘請具有專業(yè)資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構(gòu)作為投資顧問②投資顧問發(fā)出交易指令指導委托機構(gòu)在特定系統(tǒng)和托管賬戶內(nèi)操作③金融監(jiān)督管理部門和國家有關(guān)部門應當對各類金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行平等準人、給予公平待遇④金融監(jiān)督管理部門基于風險防控考慮，確實需要對其他行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的，應當充分征求相關(guān)部門意見并達成一致

  • A

    ①②③

  • B

    ①②③④

  • C

    ①②

  • D

    ②③④

《證券投資基金銷售管理辦法》中規(guī)定，辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)（  ）認定。

  • A

    中國證監(jiān)會

  • B

    中國證券業(yè)協(xié)會

  • C

    中國人民銀行

  • D

    中央國債登記結(jié)算有限責任公司

證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（  ）萬元。

  • A

    50

  • B

    100

  • C

    200

  • D

    500

主辦券商的相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。（  ）

  • A

    通報批評；公開譴責

  • B

    通報批評；公開譴責；認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

  • C

    通報批評；公開譴責；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)

  • D

    通報批評；公開譴責；責令整改

下列說法中，錯誤的是（  ）。

  • A

    證券公司、董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶

  • B

    證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

  • C

    自然人不得用籌集的他人資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  • D

    集合資產(chǎn)管理計劃可以接受貨幣資金形式以外的資產(chǎn)

對于融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請，證券公司的客戶選擇標準，說法不正確的有（  ）。①從事證券交易的時間滿1年以上②最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于60萬元③可以選擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人④客戶信譽良好，無重大違約記錄

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ①②④

  • D

    ①②③④