快速查題-證券從業(yè)資格試題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行（  ）管理人職責(zé)。①依法募集資金②辦理產(chǎn)品份額的發(fā)售和登記事宜③辦理產(chǎn)品登記備案或注冊(cè)手續(xù)④按照產(chǎn)品合同的約定確定收益分配方案

證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的總體要求有（  ）。①具備從業(yè)資格②遵守法律法規(guī)③遵循誠實(shí)信用④遵循公平自愿原則

經(jīng)證券公司（  ）同意，證券金融公司可以（  ）使用證券公司交存的保證金。

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是（  ）。

證券公司應(yīng)當(dāng)（  ）計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。

按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（  ）。①守法合規(guī)②誠實(shí)信用③忠實(shí)客戶利益④控制風(fēng)險(xiǎn)

關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月（  ）日前報(bào)送上一月場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息。

根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料，如：宣傳資料、路演宣傳錄音等，至少保留（）年并存檔備查，如實(shí)、全面反應(yīng)詢價(jià)、定價(jià)和配售過程。

對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信調(diào)查包括（  ）。①客戶基本情況②財(cái)產(chǎn)與收入狀況③證券投資經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)偏好④誠信合規(guī)記錄

按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的（  ）。