篩選結(jié)果 共找出1255題

下列說法中正確的是（  ）。①發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時，應(yīng)同時披露發(fā)行市盈率的計算方式②在進(jìn)行行業(yè)市盈率比較分析時，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說明行業(yè)歸屬的依據(jù)③存在多個市盈率口徑時，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎、充分提示風(fēng)險的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率④發(fā)行人還可以同時披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的估值指標(biāo)。

  • A

    ①②④

  • B

    ①②③④

  • C

    ①②

  • D

    ①②③

對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)（  ）。

  • A

    提交大額交易報告

  • B

    提交可疑交易報告

  • C

    分別提交大額交易報告和可疑交易報告

  • D

    不予理睬

證券賬戶開立的總體要求包括（  ）。①證券公司為客戶辦理開戶，應(yīng)當(dāng)遵循合法、自愿、審慎原則，審核客戶身份的真實(shí)性，確?？蛻糍Y料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整②證券公司應(yīng)建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系，確保風(fēng)險可測、可控、可承受③證券公司可以在經(jīng)營場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場開立賬戶，也可以通過見證、網(wǎng)上及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他方式為客戶開立賬戶④證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴和糾紛處理機(jī)制，明確處理流程，妥善處理客戶投訴與客戶之間的糾紛，持續(xù)做好客戶投訴及糾紛處理工作

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ①②④

  • D

    ①②③④

證券公司（  ）的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括確定流動性風(fēng)險管理組架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工；確保公司具有足夠的資源，獨(dú)立、有效地開展流動性風(fēng)險管理工作。

  • A

    董事會

  • B

    監(jiān)事會

  • C

    流動性風(fēng)險管理部門

  • D

    經(jīng)理層

私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（  ）個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)年度報告。

  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    4

《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司治理準(zhǔn)則》對證券公司董事會的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定中錯誤的是（  ）。

  • A

    內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2

  • B

    證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔(dān)任董事

  • C

    證券公司董事會每年至少召開一次會議

  • D

    董事會會議所作決議須經(jīng)過無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過

關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，下列說法中錯誤的是（  ）。

  • A

    準(zhǔn)入條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)

  • B

    在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗

  • C

    在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

  • D

    非銀行金融機(jī)構(gòu)需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會定的其他條件

以下人員中，不符合證券從業(yè)資格考試要求的是（）。

  • A

    只具備初中文化程度的成年人

  • B

    被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，但已過禁入期

  • C

    大學(xué)畢業(yè)的失業(yè)人員

  • D

    剛畢業(yè)的大學(xué)生

在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按（）的原則處理。

  • A

    客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有，客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有

  • B

    客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有，客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有

  • C

    客戶融資買入證券的權(quán)益及客戶融券賣出證券的權(quán)益均歸證券公司所有

  • D

    客戶融資買入證券的權(quán)益及客戶融券賣出證券的權(quán)益均歸客戶所有

下列關(guān)于證券業(yè)財務(wù)與會計人員的說法中，錯誤的是（）。

  • A

    機(jī)構(gòu)不得授意財務(wù)與會計人員違法辦理會計事項

  • B

    業(yè)務(wù)指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，財務(wù)與會計人員應(yīng)依職權(quán)予以糾正

  • C

    財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則積極配合行政監(jiān)管部門、司法部門和自律管理組織的工作

  • D

    財務(wù)與會計人員在任何情況下都不得動用本單位資金