快速查題-證券從業(yè)資格試題

證券公司以自己名義開立用于記載客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債券賬戶是（）。

證券經(jīng)紀(jì)人可以代理證券公司進行（）。Ⅰ.客戶招攬Ⅱ.客戶服務(wù)Ⅲ.代理客戶下單Ⅳ.產(chǎn)品銷售

集合計劃成立應(yīng)當(dāng)具備客戶人數(shù)（  ）。

證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（  ）個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記。

證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括（  ）。①證券投資顧問不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益②證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況沒在評估客戶風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)，并提示潛在的投資的投資風(fēng)險③提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)④不得參與媒體證券節(jié)目

申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（  ）。①已取得證券從業(yè)資格②被證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)聘用③最近1年未受過刑事處罰④未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

融資融券的標(biāo)的證券為交易型開放式基金（ETF）的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（ ）。①上市交易超過5個交易日的②最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于3億元③基金持有戶數(shù)不少于2000戶④交易所規(guī)定的其他條件

目前，證券業(yè)從業(yè)資格考試的入門資格考試科目包括（  ）。①《證券市場基本法律法規(guī)》②《投資銀行業(yè)務(wù)》③《金融市場基礎(chǔ)知識》④《證券投資顧問業(yè)務(wù)》

同一金融機構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計不得超過（  ）。

證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險管理工作負責(zé)人應(yīng)在（  ）指導(dǎo)下開展風(fēng)險管理工作，并向（  ）履行風(fēng)險報告義務(wù)。