快速查題-證券從業(yè)資格試題

下列關(guān)于在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件的說法中，有誤的是（  ）。

被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書的申請。

證券公司應(yīng)當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（  ）等內(nèi)容。①發(fā)行依據(jù)②風(fēng)險收益特征③投資安排④管理費用

除了基于分類監(jiān)管要求確定證券公司基本類別之外，證券公司還可能因為發(fā)生違法違規(guī)等事項被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)整基本類別。比如，未在確定分類結(jié)果期限之前上報自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認定為（  ）

下列關(guān)于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說法中，有誤的是（  ）。

持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當在發(fā)行人公告年度報告之日起的（  ）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。

交易所按照（  ）的原則，從滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)選取和確定融資融券標的證券的名單，并向市場公布。①從嚴到寬②從少到多③逐步擴大④逐步細化

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有（  ）情形的，中國證監(jiān)會應(yīng)當從重處理。①連續(xù)或者多次違反該規(guī)定②違反該規(guī)定后及時報告③涉及金額較大④曾為公職人員

關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)，以下表述正確的是（  ）。I.證券投資咨詢機構(gòu)預(yù)測證券市場的走勢時，需要有充分的理由和依據(jù)Ⅱ.證券投資分析報告不得建議投資者在具體證券品種進行具體價位買賣Ⅲ.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員可以參加薦股“擂臺賽”，提高業(yè)務(wù)能力IV.證券投資咨詢?nèi)藛T有權(quán)拒絕媒體對其稿件進行斷章取義

證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)當識別客戶身份，了解（  ）和交易的（和對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。