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根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，以要約方式收購(gòu)一個(gè)上市公司股份的，其預(yù)定收購(gòu)的股份比例最低不得低于該上市公司已發(fā)行股份的（ ? ? ?）。

A

1%

B

5%

C

10%

D

15%

某股份有限公司擬公開(kāi)發(fā)行股票并上市，根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，構(gòu)成公司在主板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市障礙的是（ ? ? ?）。

A

公司發(fā)行前股本總額為人民幣4 000萬(wàn)元

B

最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)為人民幣5 000萬(wàn)元

C

最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)為人民幣1億元

D

最近一期期末無(wú)形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例為10%

定期報(bào)告是上市公司進(jìn)行持續(xù)信息披露的主要形式之一。甲上市公司下列做法中，符合證券法律制度有關(guān)定期報(bào)告的規(guī)定的有（ ? ? ?）。

A

該公司的中期報(bào)告在該會(huì)計(jì)年度的第9個(gè)月披露

B

該公司的第一季度報(bào)告在該會(huì)計(jì)年度的第4個(gè)月披露

C

該公司年度報(bào)告在該會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日后的第4個(gè)月披露

D

該公司先披露第一季度季度報(bào)告再披露上一年度年度報(bào)告

上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在信息披露工作中應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)的職責(zé)。下列表述中，符合證券法律制度規(guī)定的是（ ? ? ?）。

A

上市公司董事應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書(shū)面審核意見(jiàn)

B

上市公司監(jiān)事應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)

C

上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書(shū)面審核意見(jiàn)

D

上市公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于影響發(fā)行人持續(xù)盈利能力的情形有（ ? ? ?）。

A

發(fā)行人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入對(duì)關(guān)聯(lián)方存在重大依賴

B

發(fā)行人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)主要來(lái)自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益

C

發(fā)行人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)存在重大不確定性的客戶存在重大依賴

D

發(fā)行人在特許經(jīng)營(yíng)權(quán)使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)

長(zhǎng)江天成股份有限公司擬于2017年9月在創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市，根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列條件符合規(guī)定的有（ ? ? ?）。

A

最近一期期末凈資產(chǎn)為2300萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損

B

最近1年盈利，最近1年?duì)I業(yè)收入為5500萬(wàn)元

C

發(fā)行后股份總額為2 800萬(wàn)元

D

最近2年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均無(wú)重大變化，實(shí)際控制人也未發(fā)生變更

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ? ? ?）。

A

有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于5 000萬(wàn)元

B

本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近一期期末凈資產(chǎn)額的60%

C

最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息

D

募集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的表述中，正確的有（ ? ? ?）。

A

公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，均應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保

B

提供的擔(dān)保應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保

C

以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保

D

上市商業(yè)銀行可以作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人

根據(jù)上市公司收購(gòu)法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于表明投資者獲得或擁有上市公司控制權(quán)的有（ ? ? ?）。

A

投資者為上市公司持股50%以上的控股股東

B

投資者可實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過(guò)30%

C

投資者通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)1/3成員選任

D

投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響

根據(jù)上市公司收購(gòu)法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于收購(gòu)人不得收購(gòu)上市公司的情形有（ ? ? ?）。

A

收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，目前已還清欠款

B

收購(gòu)人最近3年有涉嫌有重大違法行為

C

收購(gòu)人最近3年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為

D

收購(gòu)人因貪污公款，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年