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新科股份有限公司擬于2017年8月收購(gòu)環(huán)宇上市公司,下列各項(xiàng)中的主體均為環(huán)宇公司的投資者,其中屬于新科公司一致行動(dòng)人(假設(shè)沒有相反證據(jù))的有( ? ? ?)。

A

由新科公司的董事長(zhǎng)兼任總經(jīng)理的甲公司

B

持有新科公司25%股份的張三

C

新科公司的控股股東

D

與新科公司同時(shí)受乙公司控制的丙公司

下列關(guān)于上市公司收購(gòu)人權(quán)利義務(wù)的表述中,符合上市公司收購(gòu)法律制度規(guī)定的是( ? ? ?)。

A

收購(gòu)人在要約收購(gòu)期內(nèi),可以賣出被收購(gòu)公司的股票

B

收購(gòu)人持有的被收購(gòu)上市公司的股票,在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C

收購(gòu)人在收購(gòu)要約期限屆滿前15日內(nèi),不得變更其收購(gòu)要約,除非出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約

D

收購(gòu)人在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi),可在滿足一定條件下撤銷其收購(gòu)要約

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于借殼上市規(guī)定的表述中錯(cuò)誤的有( ? ? ?)。

A

上市公司購(gòu)買的資產(chǎn)對(duì)應(yīng)的經(jīng)營(yíng)實(shí)體應(yīng)當(dāng)是股份有限公司或者有限責(zé)任公司

B

創(chuàng)業(yè)板上市公司不得實(shí)施借殼上市

C

借殼上市屬于特殊的重大資產(chǎn)重組行為,不需要遵守重大資產(chǎn)重組行為的一般規(guī)定

D

上市公司及其最近1年內(nèi)的控股股東、實(shí)際控制人不存在因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)蓶嘶蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的情形

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于上市公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的表述中正確的有( ? ? ?)。

A

上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于市場(chǎng)參考價(jià)的均價(jià)

B

市場(chǎng)參考價(jià)為本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前20個(gè)交易日、60個(gè)交易日或者90個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)之一

C

市場(chǎng)參考價(jià)為本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前20個(gè)交易日、60個(gè)交易日或者120個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)之一

D

上市公司控股股東以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份,自股份發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,上市公司在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之外購(gòu)買、出售資產(chǎn)或者通過其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易達(dá)到規(guī)定的比例,導(dǎo)致該上市公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、收入發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為,即為重大資產(chǎn)重組行為,其中所稱通過其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易指( ? ? ?)。

A

與他人新設(shè)企業(yè)

B

受托經(jīng)營(yíng)、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營(yíng)、租賃

C

對(duì)已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資

D

接受附義務(wù)的資產(chǎn)贈(zèng)與或者對(duì)外捐贈(zèng)資產(chǎn)

關(guān)于非上市公眾公司定向發(fā)行股票,下列表述正確的有( ? ? ?)。

A

自中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以核準(zhǔn)之日起,公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在12個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢

B

自中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以核準(zhǔn)之日起,公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢

C

首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%,剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定,每期發(fā)行后5個(gè)工作日內(nèi)將發(fā)行情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

D

超過核準(zhǔn)文件限定的有效期未發(fā)行的,須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列選項(xiàng)中,屬于公司不得公開發(fā)行公司債券的情形有( ? ? ?)。

A

前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B

對(duì)已發(fā)行的公司債券或其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí),但已經(jīng)消除

C

最近36個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載,或公司存在其他重大違法行為

D

本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

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【簡(jiǎn)答題】

建科公司凈資產(chǎn)收益率是否符合向不特定對(duì)象公開募集股份的條件?并說明理由。

建科公司本次向不特定對(duì)象公開募集股份的發(fā)行價(jià)格是否符合規(guī)定?并說明理由。

建科公司進(jìn)行委托理財(cái)?shù)呢?cái)務(wù)性投資是否符合向不特定對(duì)象公開募集股份的規(guī)定?并說明理由。