篩選結(jié)果 共找出2480題

客戶開(kāi)戶應(yīng)當(dāng)遵守（）等實(shí)名制要求。

  • A

    個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開(kāi)戶手續(xù)，簽署開(kāi)戶資料

  • B

    單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書(shū)

  • C

    期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

  • D

    在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開(kāi)戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫(xiě)客戶資料信息

期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有的行為包括（）

  • A

    利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

  • B

    代理客戶從事期貨交易

  • C

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)禁止的其他行為

  • D

    為非結(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)

期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)（）。

  • A

    加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

  • C

    與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)

  • D

    遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范

期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，該制度應(yīng)當(dāng)包括（  ）。

  • A

    向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

  • B

    專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

  • C

    當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

  • D

    以上都不是

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨公司在經(jīng)營(yíng)管理行為的（）方面存在的問(wèn)題或者隱患。

  • A

    違法

  • B

    合法合規(guī)性

  • C

    風(fēng)險(xiǎn)管理

  • D

    風(fēng)險(xiǎn)

非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給(    )。

  • A

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  • B

    非結(jié)算會(huì)員的客戶

  • C

    非結(jié)算會(huì)員

  • D

    全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的（）、工作報(bào)告的程序和方式。

  • A

    任期

  • B

    職責(zé)范圍

  • C

    權(quán)利義務(wù)

  • D

    符合規(guī)定的任職條件

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

  • A

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  • B

    期貨公司總經(jīng)理

  • C

    期貨公司董事會(huì)

  • D

    期貨公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)由期貨公司的（）簽字。

  • A

    董事長(zhǎng)

  • B

    總經(jīng)理

  • C

    首席風(fēng)險(xiǎn)官

  • D

    資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在維護(hù)客戶合法利益方面，應(yīng)當(dāng)做到（）。

  • A

    確保其客戶資金安全

  • B

    平等對(duì)待本公司客戶、非結(jié)算會(huì)員及其客戶，防范利益沖突

  • C

    不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

  • D

    建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度