篩選結(jié)果 共找出2480題

中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核中發(fā)現(xiàn)（），中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。

  • A

    客戶資料不符合實名制要求

  • B

    客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

  • C

    客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

  • D

    中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他情形

期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料包括（  ）。

  • A

    申請日前1個月風險監(jiān)管報表

  • B

    加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件

  • C

    股東會或者董事會決議文件

  • D

    公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告

申請設(shè)立期貨交易所，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交下列（  ）文件和材料。

  • A

    申請書

  • B

    正式的章程和交易規(guī)則

  • C

    擬加入會員或者股東名單

  • D

    期貨交易所的經(jīng)營計劃

首席風險官應當重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行的制度包括（）。

  • A

    人事制度

  • B

    財務制度

  • C

    保證金安全存管制度

  • D

    員工近親屬持倉報告制度

中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復核時應滿足的標準有（）。

  • A

    客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性

  • B

    個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性

  • C

    一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性

  • D

    客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性，以及其他應當復核的內(nèi)容

申請財務負責人的任職資格，應當具備的條件包括（）。

  • A

    具有期貨從業(yè)人員資格

  • B

    有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

  • C

    具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

  • D

    具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗

期貨公司與第三方發(fā)生債務糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)（）。

  • A

    不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

  • B

    不得用于清償期貨公司債務

  • C

    可先用于清償期貨公司債務，日后由期貨公司償還

  • D

    可作為抵押資產(chǎn)

董事會選聘首席風險官，應當將（）作為主要判斷標準。

  • A

    是否熟悉期貨法律法規(guī)

  • B

    是否誠信守法

  • C

    是否具備勝任能力

  • D

    是否符合規(guī)定的任職條件

下列關(guān)于公司制期貨交易所監(jiān)事會的表述，正確的有（）。

  • A

    監(jiān)事會成員不得少于3人

  • B

    監(jiān)事會主席、副主席的任免由證監(jiān)會提名

  • C

    監(jiān)事會主席、副主席的任免由董事會通過

  • D

    監(jiān)事會每屆任期3年

期貨公司監(jiān)督管理辦法中所稱金融資產(chǎn)包括（  ）等。

  • A

    銀行存款

  • B

    基金份額

  • C

    資產(chǎn)管理計劃

  • D

    信托計劃