篩選結(jié)果 共找出2480題

甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間，由于一些違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起(  )內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

  • A

    6個(gè)月

  • B

    1年

  • C

    2年

  • D

    3年

期貨公司應(yīng)當(dāng)在(    )銀行開立期貨保證金賬戶。[2014年11月真題]

  • A

    國(guó)有商業(yè)

  • B

    股份制商業(yè)

  • C

    專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性

  • D

    依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管

首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題的，應(yīng)及時(shí)向(    )提出整改意見。

  • A

    董事長(zhǎng)

  • B

    監(jiān)事會(huì)

  • C

    總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

  • D

    期貨公司

下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯(cuò)誤的是(    )。[ 2015年7月真題]

  • A

    客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/span>

  • B

    期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

  • C

    客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證

  • D

    期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，(    )。

  • A

    不需要獨(dú)立董事同意即可

  • B

    應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨(dú)立董事同意

  • C

    應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨(dú)立董事同意

  • D

    應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

下列關(guān)于期貨公司報(bào)送資料的表述，錯(cuò)誤的是(  )。[ 2014年3月真題]

  • A

    期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等有關(guān)資料

  • B

    期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見

  • C

    按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)拒絕簽字

  • D

    期貨公司的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見

首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)向(　　)負(fù)責(zé)。

  • A

    期貨公司總經(jīng)理

  • B

    期貨公司董事會(huì)

  • C

    期貨公司監(jiān)事會(huì)

  • D

    期貨公司股東會(huì)

期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在( )上公告。

  • A

    期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

  • B

    期貨交易所和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  • C

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  • D

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體

首席風(fēng)險(xiǎn)官存在下列(    )情形時(shí)，期貨公司董事會(huì)可以免除其職務(wù)。[ 2015年9月真題]

  • A

    濫用職權(quán)、干預(yù)公司正常經(jīng)營(yíng)

  • B

    利用職務(wù)便利牟取個(gè)人利益

  • C

    不能擔(dān)任本職工作

  • D

    向監(jiān)管部門報(bào)告公司交易部門的違規(guī)行為

下列關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的表述，錯(cuò)誤的是(　　)。

  • A

    期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部

  • B

    期貨公司不得將營(yíng)業(yè)部承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理

  • C

    期貨公司不得將營(yíng)業(yè)部委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

  • D

    期貨公司應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作制度