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為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

期貨經(jīng)營機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務許可被注銷的，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

期貨從業(yè)人員不得以本人名義從事期貨交易。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

通過期貨從業(yè)資格考試的，即獲得了期貨從業(yè)資格。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會共同組織期貨從業(yè)資格考試。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

因被迫而執(zhí)行違法違規(guī)指令，依法履行了報告義務的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會可以對其從輕、減輕或者免予行政處罰。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存(  )年。

  • A

    3

  • B

    5

  • C

    10

  • D

    20

王某為甲期貨公司的首席風險官，因履行職務不當被免職，則下列說法錯誤的是(    )。

  • A

    董事會應當提前通知王某

  • B

    董事會應將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司股東大會

  • C

    王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況

  • D

    董事會在決定免除首席風險官職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選

根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當(    )提名并聘任首席風險官。[2015年7月真題]

  • A

    根據(jù)公司章程的規(guī)定

  • B

    由監(jiān)事會

  • C

    由董事長

  • D

    由總經(jīng)理

首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，應當向(    )負責。[ 2015年5月真題]

  • A

    期貨公司總經(jīng)理

  • B

    期貨公司董事會

  • C

    期貨公司監(jiān)事會

  • D

    期貨公司股東會