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期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)(    )。[ 2015年3月真題]

  • A

    及時(shí)向期貨公司董事長、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告

  • B

    向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

  • C

    必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

  • D

    未設(shè)監(jiān)事會(huì)的，可報(bào)告監(jiān)事

期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近(    )內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

  • A

    6個(gè)月

  • B

    9個(gè)月

  • C

    1年

  • D

    3年

首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有嚴(yán)重違法行為時(shí)，監(jiān)督部門依法可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有(  )。[2015年3月真題]

  • A

    情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選

  • B

    責(zé)令期貨公司更換

  • C

    出具警示函

  • D

    監(jiān)管談話

期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)的辦理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持(    )的原則。

  • A

    相同部門的不同人員分開辦理

  • B

    不同部門和人員分開辦理

  • C

    所有部門統(tǒng)一辦理

  • D

    相同部門的人員統(tǒng)一辦理

首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職責(zé)時(shí)，享有的職權(quán)有(    )。[2016年3月真題]

  • A

    了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

  • B

    與期貨公司有關(guān)人員進(jìn)行談話

  • C

    查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

  • D

    參加或者列席期貨公司各種會(huì)議

期貨公司可以接受以下(    )單位或者個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易。[ 2014年3月真題]

  • A

    事業(yè)單位

  • B

    國有企業(yè)

  • C

    期貨公司的工作人員

  • D

    國家機(jī)關(guān)

《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的立法宗旨包括(    )。

  • A

    促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

  • B

    加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

  • C

    維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益

  • D

    完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的是(    )。[ 2016年3月真題]

  • A

    客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產(chǎn)合并管理

  • B

    期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

  • C

    除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金

  • D

    期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)建立的誠信檔案內(nèi)容包括(    )。

  • A

    中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施

  • B

    首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績

  • C

    期貨公司的中期報(bào)告和年度報(bào)告

  • D

    中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)

期貨公司的董事長～總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在(    )關(guān)系。

  • A

    親屬

  • B

    近親屬

  • C

    親戚

  • D

    朋友