快速查題-期貨從業(yè)資格試題

期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保

股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)

涉嫌占用、挪用客戶保證金

期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》

客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》的內(nèi)容

期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

期貨經(jīng)紀(jì)合同向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案后方生效

公司治理和內(nèi)部控制制度

公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度

公司客戶保證金安全存管制度

權(quán)威性

獨(dú)立性

專業(yè)性

自主性

李平在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)

李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任

李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過(guò)對(duì)李平的任命決議

期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有

除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金

期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產(chǎn)合并管理

首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查

首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查

期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的需要決定是否設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位

首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)

股東會(huì)決議書

律師事務(wù)所意見書

計(jì)劃書

申請(qǐng)書

將其作為立功表現(xiàn)

從輕處罰

減輕處罰

免予處罰

個(gè)人

期貨交易

期貨結(jié)算

期貨保證金