中國證券會負責(zé)制定私募股權(quán)投資基金活動相關(guān)的()。
A、自律規(guī)則
B、國家法律
C、道德規(guī)范
D、監(jiān)管規(guī)章
證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造()的市場環(huán)境,保證證券交易所的職能正常發(fā)揮。
A、公開、公平、公正
B、公開、及時、正確
C、積極、有效、公正
D、公開、公平、及時
在我國基金會計核算中,對于影響到()小數(shù)點后第5位的費用,應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。
A、基金資產(chǎn)凈值
B、基金資產(chǎn)總值
C、基金份額凈值
D、基金所有者權(quán)益
在公司型私募股權(quán)投資基金的解散清算中,以下不屬于清算人職責(zé)的是()。
A、通知公告?zhèn)鶛?quán)人
B、對基金已投資項目進行追加投資
C、清理基金資產(chǎn)分別編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單
D、清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款
關(guān)于銀行間債券遠期交易以下說法錯誤的是()
A.從成交日至結(jié)算日最長不得超過180天
B.實行凈價交易,全價結(jié)算
C.價格和數(shù)量可在成交時約定
D.到期應(yīng)該實際交割資金和債券
中國證監(jiān)會最新發(fā)布的指引中規(guī)定了新的投資比例限制,但某基金管理公司因風(fēng)控人員離職而未及時在投資系統(tǒng)中設(shè)置閾值,導(dǎo)致投資違規(guī),該公司違反了內(nèi)部控制的()。
A、獨立性原則
B、相互制約原則
C、健全性原則
D、有效性原則
證券交易所屬于基金的()。
A、監(jiān)管機構(gòu)
B、份額登記機構(gòu)
C、自律管理機構(gòu)
D、評價機構(gòu)
在我國公募證券投資基金和股權(quán)投資基金,說法正確的是()。
A、基金募集方式相同,基金投資標(biāo)的不同
B、基金募集方式和投資標(biāo)的均相同
C、基金募集方式和投資標(biāo)的均不同
D、基金募集方式不同,基金投資標(biāo)的相同
在公司型基金中,以下需要征收增值稅的是()。
A、在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中獲得項目分紅
B、上市后通過二級市場退出獲得收入
C、在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中獲得項目股息
D、通過非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出項目獲得收入
關(guān)于銀行間債券市場的債券結(jié)算,以下表述正確的是().
A.實時處理交收結(jié)算的本金風(fēng)驗較大
B.實時處理交收只能以凈額結(jié)算方式進行
C.批量處理交收相對來講效率較高,對市場參與者流動性要求較高
D.批量處理交收可以以全新結(jié)算或爭餐結(jié)算方式進行交收