快速查題-基金從業(yè)資格證試題

在基金開始募集前，基金管理人員需要公告的事項包括（）

Ⅰ.招募說明書

Ⅱ.基金合同及摘要

Ⅲ.基金份額發(fā)售公告

Ⅳ.基金合同生效公告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

在基金經營機構的客戶信息的內容中，客戶賬戶信息不包括（）。

A、賬戶開立時間

B、賬戶余額

C、賬戶交易情況

D、每筆交易的數(shù)據(jù)信息

在基金交易過程中，對組合的投資交易情況進行監(jiān)控的部門有（）。Ⅰ.基金經理以及投資總監(jiān)Ⅱ.產品部Ⅲ.風險管理部Ⅳ.交易管理部

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

在基金監(jiān)管中應貫徹（），處理好監(jiān)管成本和監(jiān)管效益之間的關系。

A、依法監(jiān)管原則

B、公開、公平、公正原則

C、監(jiān)管與自律并重原則

D、有效性原則

在基金機構中起核心作用的是（）

A、基金管理人

B、基金銷售人

C、基金份額持有人

D、基金托管人

在基金合同約定的時間和場所投資人可隨時向基金管理人要求贖回的、沒有存續(xù)期限的是（）。

A、封閉式基金

B、公司型基金

C、契約型基金

D、開放式基金

在基金管理人企業(yè)風險管理的內部環(huán)境中，特別重要的是（）。

A、經理層的風險偏好

B、全體員工對公司的忠誠度

C、道德價值觀和勝任能力

D、風險管理戰(zhàn)略

在基金管理過程中發(fā)生的費用包括（）Ⅰ.基金管理費Ⅱ.基金托管費Ⅲ.信息披露費Ⅳ.基金銷售費

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

在基金管理公司中投資管理業(yè)務限制部門不包括（）。

A、交易

B、研究

C、投資

D、產品

在基金管理公司內部控制的主要內容中，不屬于投資管理業(yè)務控制的是（）。

A、信息披露控制

B、研究業(yè)務控制

C、投資決策業(yè)務控制

D、基金交易業(yè)務控制