快速查題-基金從業(yè)資格證試題

在基金管理公司持股主體的規(guī)范方面，不符合法規(guī)規(guī)定的有（）。

A、可以為其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

B、不得為其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

C、不可以委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

D、不得委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

在基金管理公司，通過(guò)電子交易系統(tǒng)記錄并保存每日投資交易情況的工作由（）負(fù)責(zé)。

A、投資部

B、財(cái)務(wù)部

C、交易部

D、研究部

在基金管理公司，記錄并保存每日投資交易情況的工作由（）負(fù)責(zé)。

A、投資部

B、財(cái)務(wù)部

C、交易部

D、研究部

在基金管理公司，核算每日基金資產(chǎn)凈值的工作由（）承擔(dān)。

A、投資部

B、研究部

C、基金運(yùn)營(yíng)部

D、財(cái)務(wù)部

在基金估值中，一般情況下適合使用收入法估值的是（）。

A、上市股份制銀行

B、公路運(yùn)營(yíng)公司

C、早期人工智能公司

D、瀕臨破產(chǎn)小家電公司

在基金估值過(guò)程中，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值。

B、估值日無(wú)市價(jià)，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值。

C、估值日無(wú)市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，采用估值技術(shù)，確定公允價(jià)值。

D、有充足證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。

在基金公司投資交易流程中，交易系統(tǒng)和相關(guān)負(fù)責(zé)人把違規(guī)指令攔截下來(lái)，并反饋給（）。

A、投資總監(jiān)

B、交易員

C、研究員

D、基金經(jīng)理

在基金公司層面，所有給客戶的基金宣傳推介材料都要求包含有明確、醒目的（）。

A、利潤(rùn)保證性文字

B、產(chǎn)品介紹文字

C、風(fēng)險(xiǎn)提示性文字

D、費(fèi)用說(shuō)明文字

在基金公司，通常對(duì)交易所上市股票的投資指令的執(zhí)行流程所包含的環(huán)節(jié)和順序是（）。Ⅰ.基金經(jīng)理通過(guò)交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令Ⅱ.基金經(jīng)理通過(guò)交易系統(tǒng)直接向券商下達(dá)交易指令Ⅲ.基金經(jīng)理通過(guò)交易系統(tǒng)直接向交易所下達(dá)交易指令Ⅳ.系統(tǒng)或相關(guān)人員審核投資指令的合法合規(guī)性，攔截違規(guī)指令Ⅴ.交易員收到指令后根據(jù)指令要求和市場(chǎng)情況完成交易。

A、Ⅲ、Ⅳ.、V

B、Ⅰ、Ⅳ.、Ⅴ

C、Ⅱ、ⅠⅤ、V

D、Ⅳ.、V

在基金份額凈值過(guò)低的情況下，基金管理人可以合并基金份額以提高基金份額凈值，這種操作稱為（）。

A、正向合并

B、正向分拆

C、逆向合并

D、逆向分拆