基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

下列行為符合基金職業(yè)道德客戶至上要求的是()。

A.某債券基金單一機(jī)構(gòu)持有人C規(guī)模占比超過(guò)99%，基金經(jīng)理根據(jù)C的要求定期調(diào)整倉(cāng)位和久期

B.某FOF基金根據(jù)投資策略擬配置一定比例滬深300指數(shù)基金，在滬深300指數(shù)基金中選擇了市場(chǎng)最低費(fèi)率的其所在公司發(fā)行的基金

C.考慮到B客戶持有某基金90%資產(chǎn)規(guī)模，該基金經(jīng)理用50%基金財(cái)產(chǎn)購(gòu)買B客戶手里持有的20只債券

D.某基金公司安排旗下數(shù)只基金將持有的債券低價(jià)賣給A基金，以提高A基金收益率和知名度

下列關(guān)于衍生工具的論述，錯(cuò)誤的是()

A.遠(yuǎn)期合約是非標(biāo)準(zhǔn)化合約，是由交易雙方通過(guò)談判后簽署

B.期權(quán)合約的賣方有權(quán)利但沒(méi)有義務(wù)去執(zhí)行

C.期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約

D.所有的金融衍生工具都可以由遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約這四種基本衍生工具構(gòu)造出來(lái)

下列關(guān)于QDII機(jī)制的意義，說(shuō)法正確的是 ( )。

Ⅰ.為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道

Ⅱ.引導(dǎo)國(guó)內(nèi)居民通過(guò)正常渠道參與境外證券投資

Ⅲ.支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

Ⅳ.促進(jìn)我國(guó)金融法律法規(guī)與世界金融制度的接軌

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列各類私募股權(quán)投資的戰(zhàn)略通常是向初創(chuàng)型企業(yè)提供資金?（）

A.并夠投資

B.成長(zhǎng)權(quán)益

C.危機(jī)投資

D.風(fēng)險(xiǎn)投資

下列不屬于基金業(yè)協(xié)會(huì)特別會(huì)員的是( )

A.證券期貨交易所

B.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.指數(shù)公司

下列不屬于財(cái)產(chǎn)分離內(nèi)控要求的選項(xiàng)是（)

A.確保不同基金財(cái)產(chǎn)之間的分離

B.確保同一基金內(nèi)不同投資項(xiàng)目的分離

C.確?；鹭?cái)產(chǎn)與基金托管人財(cái)產(chǎn)之間的分離

D.確保基金財(cái)產(chǎn)與管理人自有財(cái)產(chǎn)之間的分離

我國(guó)基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范不包括（）。

A.守法合規(guī)

B.誠(chéng)實(shí)守信

C.專業(yè)審慎

D.大客戶利益優(yōu)先

我國(guó)封閉式基金在T日達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額的交割是在()日 ，資金交割是在()日完成

A.T+0，T+1

B.T+1，T+0

C.T+0，T+0

D.T+1，T+1

為銷售某只股票型基金，A基金管理公司和B基金銷售機(jī)構(gòu)初次開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)合作，該基金于2019年3月6日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)募集注冊(cè)批文。以下業(yè)務(wù)安排中不符合法律法規(guī)的是()。

A.A公司和B公司都必須履行反洗錢義務(wù)

B.為預(yù)熱市場(chǎng) ，B公司于2019年3月1日發(fā)布宣傳材料開(kāi)展銷售宣傳

C.A公司須對(duì)B公司進(jìn)行審慎調(diào)查，了解其內(nèi)部控制和制度流程情況

D.A公司須與B公司簽署銷售協(xié)議

為更好地對(duì)被投資公司實(shí)施投資后管理和項(xiàng)目監(jiān)控，股權(quán)投資基金可采取的行動(dòng)包括()。

I.投資工具采用可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股，投后階段轉(zhuǎn)換為普通股，增加在股東大會(huì)和董事會(huì)的話語(yǔ)權(quán)

II.投資工具采用可轉(zhuǎn)換債券，投后階段轉(zhuǎn)換為普通股，增加在股東大會(huì)和董事會(huì)的話語(yǔ)權(quán)

III.要求被投公司定期提供業(yè)績(jī)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)表

IV.調(diào)查被投公司頻繁管理人員任免的原因

A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III