快速查題-基金從業(yè)資格證試題

違反國家規(guī)定，有（  ）非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成非法經(jīng)營罪。Ⅰ.未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的Ⅱ.買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的Ⅲ.不具有募集基金的真實(shí)內(nèi)容，以假借境外基金、發(fā)售虛構(gòu)基金等方式非法吸收資金的Ⅳ.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的

管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近（  ）年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁人等行政處罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)行為正在被調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。（）個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

募集行為的主要流程為特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性匹配、（）。Ⅰ.基金風(fēng)險(xiǎn)提示Ⅱ.合格投資者確認(rèn)Ⅲ.投資況靜期Ⅳ.回訪確認(rèn)

清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起（   ）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于（   ）日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

股權(quán)投資基金行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)是（  ）。Ⅰ.《證券法》Ⅱ.《證券投資基金法》Ⅲ.《證券投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》Ⅳ.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》

股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立（  ）等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度。Ⅰ.基金募集Ⅱ.監(jiān)督管理Ⅲ.投資運(yùn)作Ⅳ.合規(guī)風(fēng)控

管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范（）的機(jī)制。

股份有限公司增加或減少注冊(cè)資本，由股東大會(huì)決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。股東出席股東大會(huì)會(huì)議，所持每一股份有一表決權(quán)。但是，股份有限公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)。

如果股權(quán)投資基金未完成備案，（ ）不是該股權(quán)投資基金及其基金管理人面臨的問題。