快速查題-基金從業(yè)資格證試題

新申請(qǐng)登記的管理人成立滿（）未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，協(xié)會(huì)將不予登記。

按《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第六條的規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，向社會(huì)不特定對(duì)象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對(duì)象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計(jì)超過(guò)（  ）人的應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的擅自發(fā)行股票，公司、企業(yè)債券。

募集行為的主要法律文件包括（）、基金合同、賬戶監(jiān)督協(xié)議。Ⅰ.募集說(shuō)明書(shū)Ⅱ.合格投資者調(diào)查問(wèn)卷Ⅲ.合格投資者承諾Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

創(chuàng)投國(guó)十條明確指出拓寬創(chuàng)業(yè)投資市場(chǎng)化退出渠道，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

基金管理人申請(qǐng)私募基金管理人登記的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)提交（   ）。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。Ⅰ.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件Ⅱ.公司章程或者合伙協(xié)議Ⅲ.主要股東或者合伙人名單Ⅳ.高級(jí)管理人員的基本信息

股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的，一般應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。Ⅰ.基金合同已生效一段時(shí)間，如6個(gè)月以上Ⅱ.應(yīng)登載完整的業(yè)績(jī)記錄Ⅲ.基金采用正常的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避制度Ⅳ.如基金存續(xù)期間較長(zhǎng)，可登載近幾年的完整、連續(xù)業(yè)績(jī)，如近5年完整的業(yè)績(jī)記錄

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，其應(yīng)履行的職責(zé)包括（）Ⅰ.提供會(huì)員服務(wù)Ⅱ.組織行業(yè)交流Ⅲ.推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新Ⅳ.開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)

在購(gòu)買(mǎi)股權(quán)投資基金份額時(shí)，投資者的做法不符合現(xiàn)行監(jiān)督要求的是（ ）。Ｉ.以書(shū)面方式，確認(rèn)其資金來(lái)源合法Ⅱ.由于自身不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，借用他人名義購(gòu)買(mǎi)股權(quán)投資基金100萬(wàn)元投資份額Ⅲ.自己出資50萬(wàn)元，向他人募資50萬(wàn)元，以自身名義購(gòu)買(mǎi)股權(quán)投資基金100萬(wàn)元投資份額Ⅳ.向股權(quán)投資基金購(gòu)買(mǎi)100萬(wàn)元投資份額，后將其中30萬(wàn)元份額的收益權(quán)轉(zhuǎn)售他人

管理人應(yīng)具備至少（）名高級(jí)管理人員，其中應(yīng)當(dāng)包括1名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。

關(guān)于股權(quán)投資基金募集，下列說(shuō)法正確的是（ ）。