基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

股權(quán)投資基金管理人利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實(shí)現(xiàn)（）。

  • A

    與業(yè)化運(yùn)營

  • B

    內(nèi)部牽制

  • C

    業(yè)務(wù)流程控制

  • D

    授權(quán)流程管理

基金在不同時(shí)點(diǎn)進(jìn)行業(yè)績評價(jià)可能會得到非常不同的結(jié)果，為此，股權(quán)投資基金的業(yè)績評價(jià)原則上應(yīng)以()為前提。Ⅰ.基金設(shè)立的時(shí)間應(yīng)盡量接近Ⅱ.業(yè)績評價(jià)的時(shí)間應(yīng)盡量統(tǒng)一Ⅲ.金額相近Ⅳ.股東持股比例相近

  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅠV

下列關(guān)于基金收益分配的原則的說法中，正確的有（  ）。Ⅰ.首先向投資者返還投資本金Ⅱ.其次向投資者支付約定的優(yōu)先利益Ⅲ.剩余收益按照約定的比例在股東之間進(jìn)行分配Ⅳ.剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進(jìn)行分配

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)中基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任的說法中，錯誤的有（  ）。Ⅰ.基金管理人應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)開展前進(jìn)行業(yè)務(wù)準(zhǔn)備，審慎地選擇基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，在業(yè)務(wù)開展過程中持續(xù)評估基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力Ⅱ.基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不能因?yàn)槲卸獬?基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開展服務(wù)后，應(yīng)當(dāng)對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查Ⅳ.基金管理人選擇基金服務(wù)機(jī)構(gòu)并開始開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)之前，應(yīng)當(dāng)建立對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的持續(xù)評估機(jī)制，并定期對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行檢查

  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

股權(quán)投資基金管理人利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實(shí)現(xiàn)（ ）。

  • A

    專業(yè)化運(yùn)營

  • B

    業(yè)務(wù)流程控制

  • C

    內(nèi)部控制

  • D

    授權(quán)流程管理

基金收益分配的第一個(gè)環(huán)節(jié)是（）。

  • A

    向投資者支付約定的優(yōu)先收益

  • B

    向投資者返還投資本金

  • C

    剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進(jìn)行分配

  • D

    償還債務(wù)

管理人內(nèi)部控制的主要控制活動不包括(   )。

  • A

    股權(quán)投資基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度。股權(quán)投資基金管理人根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍

  • B

    制定收益目標(biāo)

  • C

    股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估。在開展業(yè)務(wù)外包的各個(gè)階段，關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的隔離措施

  • D

    股權(quán)投資基金管理人自行承擔(dān)信息技術(shù)和會計(jì)核算等職能的，應(yīng)建立相應(yīng)的信息系統(tǒng)和會計(jì)系統(tǒng)，保證信息技術(shù)和會計(jì)核算等的順利運(yùn)行

公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向（  ）辦理注冊登記手續(xù)。

  • A

    基金業(yè)協(xié)會

  • B

    工商行政管理機(jī)關(guān)

  • C

    證監(jiān)會

  • D

    證券登記結(jié)算公司

投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標(biāo)的流動性較好，一般持有所投資項(xiàng)目的期限會（ ）創(chuàng)業(yè)投資基金。

  • A

    短于

  • B

    長于

  • C

    等同于

  • D

    無法比較

關(guān)于總收益倍數(shù)的說法，正確的是（  ）。Ⅰ.體現(xiàn)了投資人的賬面回報(bào)水平Ⅱ.截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值(NAV)與投資人已向基金繳款金額總和的比率Ⅲ.截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)估值與投資人已向基金繳款金額總和的比率Ⅳ.截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值

  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ