快速查題-基金從業(yè)資格證試題

下列關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓的分類，說法正確的是（）。Ⅰ.根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不同，分為流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓Ⅱ.根據(jù)轉(zhuǎn)讓主體類型的不同，分為國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓Ⅲ.根據(jù)轉(zhuǎn)讓情形的不同，分為協(xié)議收購、對(duì)價(jià)償還、股份回購等Ⅳ.根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不同，分為國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

基金管理人應(yīng)通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作，授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于管理人經(jīng)營活動(dòng)的始終，授權(quán)控制的主要內(nèi)容包括（  ）。Ⅰ.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行Ⅱ.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和員工應(yīng)當(dāng)在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)Ⅲ.重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取口頭形式，應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效Ⅳ.授權(quán)要適當(dāng)，對(duì)已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消

下列屬于清算退出的流程的是（  ）。Ⅰ.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案Ⅱ.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)，處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)Ⅲ.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)Ⅳ.變更登記

下列關(guān)于管理人內(nèi)部控制的作用，說法正確的是（  ）。Ⅰ.保證管理人經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念Ⅱ.管理經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展Ⅲ.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整Ⅳ.確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

我國證券交易所競價(jià)結(jié)果有可能出現(xiàn)的結(jié)果有（   ）。Ⅰ.全部成交Ⅱ.部分成交Ⅲ.延遲成交Ⅳ.不成交

關(guān)于內(nèi)部收益率，下列說法正確的是（   ）。Ⅰ.基金的內(nèi)部收益率分為毛內(nèi)部收益率(GⅠRR)和凈內(nèi)部收益率(NIRR)Ⅱ.毛內(nèi)部收益率為僅計(jì)算基金項(xiàng)目投資組合的內(nèi)部收益率Ⅲ，凈內(nèi)部收益率為包含基金各項(xiàng)費(fèi)用支出及項(xiàng)目投資組合的內(nèi)部收益率Ⅳ.GIRR>NIRR

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式，協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用兩種委托方式。下列關(guān)于兩種委托方式的說法正確的是（  ）。Ⅰ.定價(jià)委托是指投資者委托主辦券商設(shè)定股票價(jià)格和數(shù)量，但沒有確定的交易對(duì)手方Ⅱ.成交確認(rèn)委托是指買賣雙方達(dá)成成交協(xié)議，委托主辦券商向指定對(duì)手方發(fā)出確認(rèn)成交的指令Ⅲ.兩種委托方式即定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托Ⅳ.定價(jià)委托是指投資者委托主辦券商設(shè)定股票價(jià)格和數(shù)量，且有確定的交易對(duì)手方

在每季度結(jié)束之日起（　）以內(nèi)，向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。

（  ）是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國性證券交易場所，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)。

公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。