基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378

一項(xiàng)業(yè)務(wù)在經(jīng)過(guò)兩個(gè)以上相互制約環(huán)節(jié)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督和核查時(shí),其發(fā)生錯(cuò)弊現(xiàn)象的概率較低,為此對(duì)于股權(quán)投資中重要環(huán)節(jié)的工作需要在內(nèi)部控制層面進(jìn)行相互制約,下列說(shuō)法正確的是(  )。Ⅰ.就縱向控制而言,完成某個(gè)重要環(huán)節(jié)的工作需由來(lái)自彼此獨(dú)立的兩個(gè)平行部門(mén)或人員協(xié)調(diào)運(yùn)作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證明Ⅱ.就具體的內(nèi)部控制措施來(lái)說(shuō),相互制約須考慮橫向控制和縱向控制兩方面的制約關(guān)系Ⅲ.經(jīng)過(guò)橫向控制和縱向控制的核查和制約,工作中發(fā)生的錯(cuò)弊將進(jìn)一步減少,即使發(fā)生問(wèn)題,也將便于糾正Ⅳ.就橫向控制而言,完成某個(gè)工作需經(jīng)過(guò)兩個(gè)或兩個(gè)以上的縱向崗位和環(huán)節(jié),以使下級(jí)受上級(jí)監(jiān)督,上級(jí)受下級(jí)牽制

  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2003年2月,()又共同頒布《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》(后于2015年修訂),對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行進(jìn)一步規(guī)范和管理。Ⅰ.對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部Ⅱ.科學(xué)技術(shù)部Ⅲ.國(guó)家工商行政管理總局Ⅳ.國(guó)家稅務(wù)總局

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

收益分配涉及的基本概念包括業(yè)績(jī)報(bào)酬、瀑布式的收益分配體系、門(mén)檻收益率、追趕機(jī)制以及回?fù)軝C(jī)制等。其中,瀑布式的收益分配體系是指( )。

  • A

    基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后,參與到基金的收益分配中來(lái),按照約定的比例提取已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的基金收益

  • B

    項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者,當(dāng)投資者收回全部投資本金后,再按照約定的門(mén)檻收益率(如有)向基金投資者分配門(mén)檻收益

  • C

    在向基金投資者分配投資本金及門(mén)檻收益之后,將剩余收益先行向基金管理人分配,直至達(dá)到門(mén)檻收益與當(dāng)前“追趕”金額之和的既定比例,作為基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬

  • D

    在基金清算或其他約定時(shí)點(diǎn),對(duì)已經(jīng)分配的收益進(jìn)行重新計(jì)算

出現(xiàn)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象(  )人以上的,單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象150人以上的情況,需要追究刑事責(zé)任。

  • A

    10

  • B

    30

  • C

    50

  • D

    100

A股權(quán)投資基金已投資三個(gè)股權(quán)項(xiàng)目甲、乙、丙,甲項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值為2000萬(wàn)元,乙項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值3000萬(wàn)元,丙項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值1500萬(wàn)元?;鹳Y產(chǎn)還包括300萬(wàn)元的銀行存款,已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費(fèi)用、托管費(fèi)用等負(fù)債總金額500萬(wàn)元。則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為( )萬(wàn)元。

  • A

    4500

  • B

    6000

  • C

    6300

  • D

    6500

創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存續(xù)期限最短不得短于(  )年。

  • A

    3

  • B

    5

  • C

    7

  • D

    9

下列關(guān)于管理人內(nèi)部控制的說(shuō)法正確的是()。

  • A

    內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化與自然等方面

  • B

    外部風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自決策失誤、執(zhí)行不力、操作風(fēng)險(xiǎn)等

  • C

    內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定的范圍內(nèi)降低或消除經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),提高基金管理人的經(jīng)營(yíng)效益

  • D

    為了能規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制體系,其中包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制,這里的風(fēng)險(xiǎn)是指外部風(fēng)險(xiǎn)

國(guó)家不斷出臺(tái)政策,發(fā)揮政府財(cái)政性引導(dǎo)基金作用,拓寬創(chuàng)業(yè)投資基金的資本來(lái)源,下列說(shuō)法正確的是(  )。Ⅰ.2011年8月,財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布《關(guān)于印發(fā)(新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法)的通知》.明確中央財(cái)政資金可以通過(guò)直接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)、參股創(chuàng)業(yè)投資基金等方式,培育和促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展Ⅱ.2015年11月,財(cái)政部發(fā)布《政府投資基金暫行管理辦法》,規(guī)范政府引導(dǎo)基金的規(guī)范運(yùn)行,同時(shí)鼓勵(lì)政府財(cái)政資金支持創(chuàng)業(yè)投資Ⅲ.2016年12月,國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》,針對(duì)基金的募資、投資、管理、退出等環(huán)節(jié),以信息登記、績(jī)效評(píng)價(jià)和信用評(píng)價(jià)的方式對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金運(yùn)行進(jìn)行宏觀信用信息監(jiān)督管理Ⅳ.2016年2月,國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于做好新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金有關(guān)工作的通知》,要求有關(guān)地方發(fā)展改革委加快推動(dòng)已批復(fù)確認(rèn)參股基金設(shè)立工作、參股基金按照協(xié)議約定加快投資進(jìn)度

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

對(duì)于股權(quán)投資基金的估值,國(guó)內(nèi)外最為普遍使用的方法主要有(   )。Ⅰ.成本法Ⅱ.市場(chǎng)法Ⅲ.收入法Ⅳ.重置成本法

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后,經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議,還可以從稅后利潤(rùn)中提?。ǎ?。

  • A

    住房公積金

  • B

    法定公積金

  • C

    公益金

  • D

    任意公積金