基金從業(yè)資格證
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股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標是(),是股權(quán)投資基金行業(yè)賴以存在和發(fā)展的基礎(chǔ)。

  • A

    防范系統(tǒng)性金融風險

  • B

    保護基金投資者合法權(quán)益

  • C

    保護基金管理者合法權(quán)益

  • D

    保護基金托管人合法權(quán)益

公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是(   ),在公司型基金中投資者權(quán)利較大。

  • A

    股東大會(股東會)

  • B

    董事會

  • C

    監(jiān)事會

  • D

    投資部門

股權(quán)投資基金銷售機構(gòu),應當為(   )的機構(gòu)。

  • A

    在中國證監(jiān)會注冊

  • B

    取得基金銷售業(yè)務資格

  • C

    已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

  • D

    以上都是

在公司型基金的章程中,關(guān)于投資事項主要包括(  )。Ⅰ.投資范圍Ⅱ.投資運作方式Ⅲ.關(guān)聯(lián)方認定標準及關(guān)聯(lián)方投資的回避制度Ⅳ.托管事項

  • A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

股權(quán)投資基金投資者是()。

  • A

    基金的出資人

  • B

    基金資產(chǎn)的所有者

  • C

    基金投資回報的受益人

  • D

    以上都是

早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)( )設立公司型股權(quán)投資基金。

  • A

    《公司法》

  • B

    《合伙企業(yè)法》

  • C

    《證券投資基金法》

  • D

    《信托法》

關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用,說法錯誤的是(  )。

  • A

    促進會員忠實履行受委托義務和社會責任

  • B

    對違法違規(guī)的市場主體采取行政處罰

  • C

    履行行業(yè)自律管理,促進行業(yè)合規(guī)經(jīng)營

  • D

    提供行業(yè)服務,提高行業(yè)競爭力

基金的募集分為(   )。

  • A

    自行募集和委托募集

  • B

    自主募集和委托募集

  • C

    自主募集和公開募集

  • D

    自行募集和公開募集

常見的股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)主要包括( )等。Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.事務所Ⅲ.證券公司Ⅳ.期貨公司

  • A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

募集機構(gòu)在(   )階段內(nèi)進行的回訪確認無效。

  • A

    特定對象的確定

  • B

    投資者適當性匹配

  • C

    投資冷靜期

  • D

    合格投資者確認