考試類型:
按其所持有的基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
基金管理人
基金托管人
基金投資者
原始股東
契約型基金的投資者人數(shù)的最高限制是( )人。
10
20
50
200
股權(quán)投資基金具有( )等特點(diǎn)。Ⅰ.信息透明度較低Ⅱ.產(chǎn)品設(shè)計(jì)復(fù)雜Ⅲ.流動(dòng)性高Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)性較高
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司型基金的稅收規(guī)則為( )。
“先稅后分”
“先分后稅”
“不分先后”
“隨意處理”
基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)的必然基金當(dāng)事人是( )。Ⅰ.基金托管人Ⅱ.基金管理者Ⅲ.基金投資者Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
有限合伙型私募股權(quán)投資基金中,至少要有(?。┟胀ê匣锶?。
2
1
3
4
政府監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)管理,監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域是指()。
適度監(jiān)管原則
依法監(jiān)管原則
審慎監(jiān)管原則
分類監(jiān)管原則
與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān),下述( )事項(xiàng)的約定為必備內(nèi)容。Ⅰ.管理方式和管理費(fèi) Ⅱ.費(fèi)用和支出Ⅲ.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度 Ⅳ .利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
下列關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所的說法錯(cuò)誤的是( )。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)遵守獨(dú)立、客觀、公正的原則
擔(dān)任基金或基金管理人的審計(jì)機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所由基金管理人委任
投資者不可以參與選擇承辦基金審計(jì)業(yè)務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)
會(huì)計(jì)師事務(wù)為股權(quán)投資基金提供審計(jì)、財(cái)務(wù)和稅務(wù)盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)咨詢、稅務(wù)咨詢、內(nèi)部控制咨詢、估值等方面的服務(wù)
以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的,基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并( )計(jì)算投資者人數(shù)。
單獨(dú)
合并
連帶
以上都對(duì)