快速查題-基金從業(yè)資格證試題

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定私募股權(quán)投資基金活動(dòng)相關(guān)的（）。

A、自律規(guī)則

B、國家法律

C、道德規(guī)范

D、監(jiān)管規(guī)章

證券市場只要滿足（），技術(shù)分析將無效。

A、半弱勢有效市場

B、半強(qiáng)勢有效市場

C、弱勢有效市場

D、強(qiáng)勢有效市場

在衍生工具中，在未來買入合約標(biāo)的資產(chǎn)（或者有買入合約標(biāo)的資產(chǎn)權(quán)利）的一方稱為（）。

A、多頭

B、空頭

C、做空

D、買空

在合規(guī)管理的原則中，合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告屬于合規(guī)管理的（）。

A、獨(dú)立性原則

B、公正性原則

C、專業(yè)性原則

D、協(xié)調(diào)性原則

基金銷售機(jī)構(gòu)可以收取一定的基金銷售費(fèi)用，關(guān)于基金銷售費(fèi)用中所包含的具體費(fèi)用項(xiàng)目，以下表達(dá)錯(cuò)誤的是（）。

A.包括認(rèn)購費(fèi)

B.包括申購費(fèi)

C.包括銷售服務(wù)費(fèi)

D.包括管理費(fèi)

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于股權(quán)投資的職能不包括（）。

A、開展行業(yè)自律

B、改變行業(yè)模式

C、協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

D、提供行業(yè)服務(wù)

證券市場有效性的類型不包括（）。

A、強(qiáng)有效

B、半強(qiáng)有效

C、弱有效

D、半弱有效

在選擇基金服務(wù)機(jī)構(gòu)時(shí)，基金管理人一般不作為重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容的是（）。

A、服務(wù)機(jī)構(gòu)的人員儲(chǔ)備

B、服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)基金收益率的承諾

C、服務(wù)機(jī)構(gòu)是否具有類似服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)

D、服務(wù)機(jī)構(gòu)是否有效執(zhí)行了信息隔離

在行業(yè)自律環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮（）作用，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和糾紛調(diào)解等，并通過制定行業(yè)自律規(guī)則實(shí)現(xiàn)會(huì)員的自我管理。

A、證券行業(yè)協(xié)會(huì)

B、基金行業(yè)協(xié)會(huì)

C、證券監(jiān)督委員會(huì)

D、工商局

基金銷售機(jī)構(gòu)可以開展的業(yè)務(wù)不包括()。

A.辦理基金份額的登記

B.辦理基金份額申購和贖回

C.基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢

D.提供基金交易賬戶信息查詢