快速查題-基金從業(yè)資格證試題

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對違反信息提交義務的基金管理人的處罰措施包括（）。Ⅰ.已登記的管理人未按要求提交的，完成整改之前，協(xié)會暫停受理該機構的產(chǎn)品備案，并列入異常機構名單Ⅱ.異常機構整改完畢后至少6個月才能恢復正常機構公示狀態(tài)Ⅲ.新申請登記的管理人成立滿一年未提交經(jīng)審計的年度財務報告的，協(xié)會將不予登記Ⅳ.新申請登記的管理人成立滿兩年未提交經(jīng)審計的年度財務報告的，協(xié)會將不予登記

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ.

證券市場線表明，β系數(shù)反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的（）。

A、非系統(tǒng)風險

B、敏感性

C、有效性

D、結構風險

在信息披露環(huán)節(jié)，未要求進行公開信息披露，僅對需要向投資者披露的重大事項進行了規(guī)定，其他事項均由相關當事人在（）中自行約定。Ⅰ.基金合同Ⅱ.公司章程Ⅲ.合伙協(xié)議Ⅳ.企業(yè)監(jiān)管

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

在廣義的契約型基金形式下，投資者與管理人之間是一種（）法律關系。

A、信托或者代表

B、信托或者委托

C、信托或者代理

D、代表或者委托

基金投資者教育的內容包括（）。

Ⅰ.投資決策教育

Ⅱ.資產(chǎn)配置教育

Ⅲ.權益保護教育

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對違反財務報告提交義務的基金管理人的處罰措施包括（）。Ⅰ.已登記的管理人未按要求提交的，完成整改之前，協(xié)會暫停受理該機構的產(chǎn)品備案，并列入異常機構名單Ⅱ.異常機構整改完畢后至少6個月才能恢復正常機構公示狀態(tài)Ⅲ.新申請登記的管理人成立滿一年未提交經(jīng)審計的年度財務報告的，協(xié)會將不予登記Ⅳ.新申請登記的管理人成立滿兩年未提交經(jīng)審計的年度財務報告的，協(xié)會將不予登記

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ.

證券市場線表明，（）反映證券或組合對市場變化的敏感性。

A、標準差

B、貝塔系數(shù)

C、方差

D、期望收益率

在信息披露環(huán)節(jié)，對需要向投資者進行的定期披露和重大事項的即時披露作了規(guī)定，其他事項由相關當事人在（）中自行約定。Ⅰ.基金合同Ⅱ.公司章程Ⅲ.合伙協(xié)議Ⅳ.企業(yè)監(jiān)管

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

在關于利率期限結構的各種理論中，認為債券的收益率曲線在多數(shù)情況下向右上方傾斜的理論是（）。

A、完全預期理論

B、有偏預期理論

C、流動性偏好理論

D、集中偏好理論

基金經(jīng)理下達1筆18元/股買入某只股票100萬股，盤中交易員下達指令時，此股票的價格下降到17元/股，則交易員下達的價格為（）。

A.17元

B.18元

C.交易員需跟基金經(jīng)理反饋

D.交易員需跟交易主管反饋