快速查題-基金從業(yè)資格證試題

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對私募基金管理人提供的會員登記申報材料進(jìn)行檢查可采取的方式不包括（）。

A、現(xiàn)場檢查

B、聘請會計(jì)師事務(wù)所對私募基金管理人進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)

C、向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會機(jī)構(gòu)征詢意見

D、約談高級管理人員

證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決（）矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場。

A、資本供求

B、資本供給

C、資本需求

D、資金流通

在信托契約形式下，信托公司可以直接作為基金的投資管理人，也可以與基金管理人合作作為融資渠道，扮演資金募集人的角色，由（）進(jìn)行基金的投資管理。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、投資顧問

D、基金銷售服務(wù)機(jī)構(gòu)

在固定收益證券綜合電子平臺上進(jìn)行交易，價格波動最小單位是（）。

A、1元

B、0.1元

C、0.01元

D、0.001元

基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)不包括（）。

A.按照規(guī)定辦理基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B.對其管理的基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作

C.完成基金備案手續(xù)

D.根據(jù)規(guī)定召集基金份額持有人大會

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對私募基金管理人的自律管理包括（）。Ⅰ.對私募基金管理人及其從業(yè)人員實(shí)施非現(xiàn)場檢查Ⅱ.建立私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信檔案Ⅲ.對私募基金管理人進(jìn)行公開譴責(zé)Ⅳ.給予私募基金管理人行政處罰

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

證券市場具有的特征不包括（）。

A、證券市場是價值直接交換的場所

B、證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

C、證券市場是風(fēng)險直接交換的場所

D、證券市場是貨幣資金直接交換的場所

在新的全球性（）框架下，公司型基金的具體項(xiàng)目投資決策等經(jīng)營層面的決策可通過公司章程約定。

A、董事與股東分權(quán)

B、股東與經(jīng)理分權(quán)

C、董事與經(jīng)理分權(quán)

D、董事與監(jiān)事分權(quán)

在固定交易平臺進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價申報，申報價格變動單位為（），申報數(shù)量單位為1手。

A、0.1元

B、0.01元

C、0.001元

D、1元

基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查應(yīng)當(dāng)包括(）。

Ⅰ.公司是否獨(dú)立運(yùn)作

Ⅱ.公司員工薪酬遞延機(jī)制

Ⅲ.重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況

Ⅳ.公司員工的證券投資活動理制度是否健全有效

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ