不屬于基金巨額贖回的有( )。
單個開放日基金贖回申請為基金總份額的14%
單個開放日基金贖回申請為基金總份額的11%
單個開放日基金贖回申請為基金總份額的8%
單個開放日基金贖回申請為基金總份額的16%
基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。
姓名
家庭住址
所在營業(yè)網(wǎng)點
從業(yè)資質(zhì)證明及編號
某客戶到某家銷售機構(gòu),希望購買一只最近表現(xiàn)良好的基金。該客戶第一次在這家基金銷售機構(gòu)購買基金,該基金銷售機構(gòu)在了解客戶真實需求時不需要考慮的因素是( )。
投資者對投資資金流動性和安全性的要求
投資者的投資規(guī)模
投資者的受教育水平
投資者的風(fēng)險偏好
不收取銷售服務(wù)費的,對持有持續(xù)期長于6個月的投資人,應(yīng)當將不低于贖回費總額的( )計入基金財產(chǎn)。
5%
10%
25%
30%
長期機構(gòu)投資者主要是( )。
養(yǎng)老金
保險資金
主權(quán)財富基金
以上都是
基金銷售機構(gòu)應(yīng)每半年開展一次投資者適當性管理自查,自查可以采取( )的方式進行。
現(xiàn)場
非現(xiàn)場
暗訪
以上都是
基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時,應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品,注重銷售的( )。
規(guī)范性
服務(wù)性
專業(yè)性
適用性
基金投資人評價應(yīng)以基金投資人的風(fēng)險承受能力類型來具體反映,包括( )。
保守型、積極型
穩(wěn)健型、保守型
積極型、穩(wěn)健型
積極型、保守型、穩(wěn)健型
基金銷售結(jié)算專用賬戶是指( )用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶。
基金銷售機構(gòu)
基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)
基金注冊登記機構(gòu)
以上都是
下列對基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形,實行行政監(jiān)管處罰措施中,錯誤的是( )。
罰款
提示改正
出具監(jiān)管警示函
暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)