基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件，不包括(    )。

  • A

    具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

  • B

    財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

  • C

    有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施

  • D

    凈資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到100億元

基金銷售人員在從事基金銷售活動中禁止發(fā)生的情形為(    )。

  • A

    違規(guī)向他人提供基金未公開的信息

  • B

    散布虛假信息，擾亂市場秩序

  • C

    承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

  • D

    以上全部

在對貨幣基金進(jìn)行宣傳推介時,可以使用的表述有(　　)。

  • A

    貨幣基金只投資央票等短期債券,盈利有保障

  • B

    貨幣基金等同銀行存款

  • C

    不保證基金一定盈利或最低收益

  • D

    貨幣基金的最低收益略高于同期的定期存款收益

在銷售基金時，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(　　)對基金產(chǎn)品的風(fēng)險進(jìn)行評價。

  • A

    自身

  • B

    基金投資者

  • C

    第三方機(jī)構(gòu)

  • D

    A或C

關(guān)于基金銷售結(jié)算資金，以下說法錯誤的是（  ）。

  • A

    相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時，基金銷售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)或清算財產(chǎn)

  • B

    是在基金投資人結(jié)算賬戶和基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購（認(rèn)購）、贖回、現(xiàn)金分紅等資金

  • C

    基金銷售機(jī)構(gòu)在自身流動性不足時可臨時借用基金銷售結(jié)算資金

  • D

    是基金投資人的交易結(jié)算資金，不得歸入基金銷售機(jī)構(gòu)的自有資金

基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于（?。?。

  • A

    1個月

  • B

    3個月

  • C

    6個月

  • D

    12個月

關(guān)于基金銷售行為的規(guī)范，下列說法錯誤的是(　　)。

  • A

    在基金的銷售活動中，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定

  • B

    承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

  • C

    為基金份額持有人保守秘密，不得泄露投資者買賣、持有基金份額的信息或其他信息

  • D

    不得以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料保存期限不得少于（ ）。

  • A

    半年

  • B

    1年

  • C

    3年

  • D

    5年

基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存(　　)年。

  • A

    5

  • B

    10

  • C

    15

  • D

    20

基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，包括(    )。

  • A

    對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

  • B

    對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進(jìn)行設(shè)置，對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價的方式或方法

  • C

    對基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價的方式和方法

  • D

    以上全部都是