考試類型:
按基金投資人的( )來劃分,可分為保守型、穩(wěn)健型和積極型。
企業(yè)收益率
投資收益預(yù)期
資產(chǎn)規(guī)模大小
風(fēng)險(xiǎn)承受能力
基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起( )個(gè)工作日內(nèi)遞交報(bào)告材料。
5
10
15
20
下列關(guān)于基金信息披露說法錯(cuò)誤的是(?。?/span>
封閉式基金至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值
開放式基金在開始辦理申購(gòu)或者贖回前,至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值
開放申購(gòu)贖回后,應(yīng)于每個(gè)開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計(jì)凈值
開放式基金開放申購(gòu)贖回后,應(yīng)于每個(gè)開放日的次日公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值
非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過( )人。
100
150
200
250
基金的銷售機(jī)構(gòu)人員在銷售基金時(shí),不正確的行為是( )。
進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好,推薦其合適的基金產(chǎn)品
向投資人承諾收益
介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況
下列表述正確的是( )。
基金代銷機(jī)構(gòu)通過對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查,了解基金管理人的誠(chéng)信狀況、經(jīng)營(yíng)管理能力、投資管理能力和內(nèi)部控制情況,并可將調(diào)查結(jié)果作為是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)
基金管理人通過對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查,了解基金代銷機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制情況、信息管理平臺(tái)建設(shè)、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續(xù)營(yíng)銷能力,并可將調(diào)查結(jié)果作為選擇基金代銷機(jī)構(gòu)的重要依據(jù)
基金銷售機(jī)構(gòu)在研究和執(zhí)行對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人調(diào)查、評(píng)價(jià)的方法、標(biāo)準(zhǔn)和流程時(shí),應(yīng)當(dāng)盡力減少主觀因素和人為因素的干擾,盡量做到客觀準(zhǔn)確,并且有合理的理論依據(jù)
以上全部都對(duì)
與銷售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存( )年。
3
5
10
15
基金銷售人員應(yīng)向投資者表明所推介基金的過往業(yè)績(jī)并不( )。
預(yù)示其未來表現(xiàn)
構(gòu)成其業(yè)績(jī)保證
構(gòu)成其收益承諾
以上都是
基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性體現(xiàn)在( )。
安全性
穩(wěn)定性
適用性
全面性
基金定期定額投資與零存整取存在下列區(qū)別( )。Ⅰ.定期定額投資不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.不能保證投資人獲得收益Ⅲ.不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式Ⅳ.定期定額投資是一種簡(jiǎn)單易行的投資方式
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ