考試類型:
獨(dú)立第三方銷售公司代銷基金具有下列( )特點(diǎn)。Ⅰ.與國外成熟的體系有一定差距Ⅱ.各類第三方銷售機(jī)構(gòu)之間存在較大差距Ⅲ.銷售各種基金產(chǎn)品Ⅳ.客戶可得到相對客觀的信息和投資建議及優(yōu)質(zhì)服務(wù)
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)不包括(?。?/span>
前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)
后臺(tái)管理系統(tǒng)
后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)
應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
基金投資者必須承擔(dān)的義務(wù)有( )。Ⅰ.交納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用Ⅱ.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任Ⅲ.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)Ⅳ.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額
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Ⅰ.Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)依據(jù)因素不包括( )。
基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
基金的歷史規(guī)模和持倉比例
基金的過往業(yè)績
基金的預(yù)測業(yè)績
下列關(guān)于我國基金銷售渠道的陳述,正確的是( )。
基金公司直銷中心在穩(wěn)定大客戶方面具有優(yōu)勢
保險(xiǎn)公司已成為我國基金銷售渠道的重要組成部分
證券公司目前是我國基金銷售的主要渠道
基金公司直銷中心已成為最重要的基金銷售渠道
下列說法錯(cuò)誤的是( )。Ⅰ.基金銷售人員一定不能拒絕投資者的交易要求Ⅱ.基金銷售人員一定不能更改投資者的交易指令Ⅲ.基金銷售人員一定不能向他人提供基金未公開的信息Ⅳ.基金銷售人員必須對投資者做出盈虧承諾
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
境外投資者是指( )。
外國法人
外國的自然人
港澳臺(tái)地區(qū)的法人和自然人
以上都是
基金銷售費(fèi)用項(xiàng)目主要包括基金的( )。
申購(認(rèn)購)費(fèi)
贖回費(fèi)
銷售服務(wù)費(fèi)
以上都是
下列各項(xiàng)中( )不屬于基金直銷的主要形式。
基金公司專門的銷售人員直接開發(fā)機(jī)構(gòu)客戶
基金公司專門的銷售人員直接開發(fā)高凈值個(gè)人客戶
基金公司自行開發(fā)建立電子商務(wù)平臺(tái)銷售基金產(chǎn)品
基金公司委托商業(yè)銀行代銷基金產(chǎn)品
對基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價(jià),應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定( )。Ⅰ.制定統(tǒng)一的問卷格式Ⅱ.評價(jià)的方法及其說明應(yīng)當(dāng)向基金投資人公開Ⅲ.應(yīng)當(dāng)定期或不定期地提示基金投資人重新接受評價(jià)Ⅳ.過往的評價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存
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