境內(nèi)個(gè)人基金投資者開立基金賬戶出示的有效身份證件原件不包括( )。
軍官證
警官證
護(hù)照
駕駛證
ETF申購、贖回清單公告內(nèi)容包括( )。Ⅰ.T日預(yù)估現(xiàn)金部分Ⅱ.最小申購Ⅲ.現(xiàn)金替代Ⅳ.基金份額總值
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)中國人民銀行《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第9條和第10條規(guī)定,監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況,在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或靜行為時(shí),在其發(fā)生后( )個(gè)工作日內(nèi),向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告。
5
10
15
20
封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請、核準(zhǔn)、( )、基金合同生效四個(gè)步驟。
批準(zhǔn)
發(fā)售
發(fā)行
核準(zhǔn)
機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)應(yīng)具備以下但不限于以下( )條件。Ⅰ.有相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施Ⅱ.有安全、高效的技術(shù)設(shè)施Ⅲ.制定了完善的資金清算流程Ⅳ.有評價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級的方法體系
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于QDII基金描述錯(cuò)誤的是()。
QDII的認(rèn)購程序包括開戶、認(rèn)購、確認(rèn)三個(gè)步驟
基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小
基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的資格
QDII基金份額認(rèn)購必須使用人民幣
基金投資者承擔(dān)的義務(wù),不包括( )。
遵守基金合同
繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用
不承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
在封閉式基金存續(xù)期間,不得要求贖回基金份額
投資者T日提交開放式基金認(rèn)購申請后,一般可于()日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。
T+1
T+2
T+3
T+5
基金銷售機(jī)構(gòu)的主要類型是( )。
基金直銷機(jī)構(gòu)
基金代銷機(jī)構(gòu)
獨(dú)立的第三方基金銷售機(jī)構(gòu)
以上都是
以下各項(xiàng)中( )不是開放式基金的合同生效條件。
募集的規(guī)模達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上
募集份額總額不少于2億份
募集金額不少于2億元
基金份額持有人的人數(shù)不少于200人