考試類型:
目前披露上市交易公告書(shū)主要有下列基金品種( )。Ⅰ.封閉式基金Ⅱ.上市開(kāi)放式基金(LOF)Ⅲ.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)Ⅳ.分級(jí)基金子份額
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
場(chǎng)外申購(gòu)和贖回ETF采用( )的方式。
份額申購(gòu)、份額贖回
份額申購(gòu)、金額贖回
金額申購(gòu)、份額贖回
金額申購(gòu)、金額贖回
基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)( )以上獨(dú)立董事簽字同意,并由董事長(zhǎng)簽發(fā)。
1/3
1/2
2/3
2/5
當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難,或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí),基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額( )的前提下,對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。
11%
10%
9%
8%
基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前 ( )日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。
30
45
15
10
以下有關(guān)開(kāi)放式基金注冊(cè)登記的說(shuō)法正確的是( )。
開(kāi)放式基金的登記業(yè)務(wù),只能由基金管理人辦理
開(kāi)放式基金的登記業(yè)務(wù)只能委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理
開(kāi)放式基金的登記業(yè)務(wù),可以由基金管理人辦理,也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理
以上選項(xiàng)均錯(cuò)誤
基金年度報(bào)告要披露上市基金前(?。┟钟腥说拿Q、持有份額及占總份額的比例。
10
20
5
3
投資者將上市開(kāi)放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng),自( )日開(kāi)始,投資者可以通過(guò)轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣(mài)出或贖回基金份額。
T+2
T+3
T+1
T+4
當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)( )時(shí),貨幣市場(chǎng)基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。
0. 5%
0. 4%
0. 3%
0. 1%
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu),同時(shí)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至( )。
證券交易所
證監(jiān)會(huì)
基金托管人
基金份額持有人