基金從業(yè)資格證
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中國債券市場經(jīng)歷的發(fā)展階段不包括（）。

A、以政府間市場為主

B、以柜臺市場為主

C、以交易所市場為主

D、以銀行間市場為主

招募說明書是（）編制并向投資人提供的經(jīng)國家有關(guān)部門認(rèn)可的一項法律性文件。

A、基金發(fā)起人

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金業(yè)協(xié)會

在投資后管理階段，投資者可以選擇行使轉(zhuǎn)換權(quán)利，（）相應(yīng)增加其在董事會的話語權(quán)，從而對被投資企業(yè)實(shí)施更有力的監(jiān)控。

A、將優(yōu)先股或債權(quán)轉(zhuǎn)換為普通股

B、增加購買被投資企業(yè)的債券

C、將普通股轉(zhuǎn)換為優(yōu)先股

D、轉(zhuǎn)讓其所持有的被投資企業(yè)的股權(quán)

在VaR估算方法中，（）假設(shè)市場未來的變化方向與市場的歷史發(fā)展?fàn)顩r大致相同。

A、歷史模擬法

B、參數(shù)法

C、壓力測試法

D、蒙特卡洛模擬法

關(guān)于貨幣的時間價值，以下表述錯誤的是（）.

A.兩筆金額相等的資金，如果發(fā)生在不同的時期，其實(shí)際價值也是不同的

B.終值的計算公式為FV=PVx(1+i)n,其中i表示市場的無風(fēng)險利率

C.隨著時間的推移，貨幣發(fā)生的增值就是貨幣的時間價值

D.一般情況下，貨幣的時間價值應(yīng)按“利滾利”的復(fù)利方式來計算

中國債券市場20世紀(jì)開始發(fā)展以來先后經(jīng)歷了三個發(fā)展階段依次為（）。

A、柜臺交易市場，交易所市場，銀行間市場

B、銀行間市場，柜臺交易市場，交易所市場

C、柜臺交易市場，銀行間市場，交易所市場

D、交易所市場，柜臺交易市場，銀行間市場

招募說明書的主要披露事項有（）。

A、募集基金的目的和基金名稱

B、風(fēng)險警示內(nèi)容

C、確定基金份額發(fā)售日期、價格和費(fèi)用的原則

D、基金運(yùn)作方式

在投資后管理階段，股權(quán)投資基金管理人需要關(guān)注（）。Ⅰ.企業(yè)經(jīng)營狀況Ⅱ.企業(yè)生產(chǎn)所需的技術(shù)變化Ⅲ.企業(yè)所處的行業(yè)變化Ⅳ.政府政策變動

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在SEC（美國證券交易委員會）注冊的投資公司不包括（）。

A、共同基金

B、封閉式基金

C、上市開放式基金

D、單位投資信托

關(guān)于混合型基金的風(fēng)險管理，以下表述錯誤的是（）。

A.偏股型混合基金需要重點(diǎn)對組合久期、信用評級等指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控

B.混合型基金根據(jù)投資比例，可以劃分為偏股型基金、偏債型基金、平衡型基金等

C.偏債型混合基金需要重點(diǎn)對期限結(jié)構(gòu)、杠桿率、流動性等指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控

D.混合型基金的風(fēng)險和預(yù)期收益低于股票型基金，高于債券型基金