快速查題-基金從業(yè)資格證試題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管部門(mén)內(nèi)部控制的監(jiān)督不包括（）。

A、各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)是否保持相對(duì)獨(dú)立

B、基金資產(chǎn)、托管銀行自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的保管是否嚴(yán)格分離

C、在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立

D、托管銀行托管業(yè)務(wù)部門(mén)的崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡等

針對(duì)按照單一項(xiàng)目分配的模式，為了保障投資者的利益，股權(quán)投資基金通常設(shè)置（）。

A、綠鞋機(jī)制

B、回?fù)軝C(jī)制

C、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖機(jī)制

D、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

在完全預(yù)期理論中，上升的收益率曲線意味著市場(chǎng)與其短期利率水平會(huì)在未來(lái)（）。

A、維持不變

B、下降

C、上升

D、兩者沒(méi)有明顯關(guān)系

在保本基金中，一般本金保證比例為（），但也有低于或高于這一比例的情況。

A、20%

B、50%

C、80%

D、100%

關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類(lèi)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是().

A.三類(lèi)機(jī)構(gòu)各類(lèi)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的初始委托金額均為不低于100萬(wàn)元

B.三類(lèi)機(jī)構(gòu)均可以依法設(shè)立子公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.三類(lèi)機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)均受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管

D.三類(lèi)機(jī)構(gòu)均可以接受單一客戶委托設(shè)立資產(chǎn)管理計(jì)劃

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)監(jiān)督的主要措施不包括（）。

A、刑事處罰

B、限制交易

C、調(diào)查取證

D、行政處罰

折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法多用于以（）企業(yè)作為投資標(biāo)的的（）創(chuàng)投基金和并購(gòu)基金。

A、初創(chuàng)階段；前期

B、成長(zhǎng)階段；中期

C、成長(zhǎng)和成熟階段；中后期

D、成熟和衰退階段；后期

在完成項(xiàng)目盡調(diào)并實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于（）的期間。（）對(duì)于投資工作具有十分重要的意義。

A、投資后管理，投資后管理

B、投資前管理，投資前管理

C、投資中管理，投資中管理

D、審核后管理，審核后管理

在半強(qiáng)有效證券市場(chǎng)中，證券價(jià)格所反映的信息不包括（）.

A.證券的盈利預(yù)、未公開(kāi)發(fā)布的公司重組信息

B.證券的交易量、紅利發(fā)放公告

C.證券的交易量、公司并購(gòu)公告

D.證券的盈利預(yù)測(cè)、公司并購(gòu)公告

關(guān)于基金分紅方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.開(kāi)放式基金可以采用現(xiàn)金分紅或分紅再投資方式

B.基金收益分配默認(rèn)為采用分紅再投資方式

C.分紅再投資方式是指將投資者應(yīng)分配的凈利潤(rùn)折算成定的基金份額分配給投資者

D.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅