快速查題-基金從業(yè)資格證試題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金當(dāng)事人違法違規(guī)行為進(jìn)行處理，以下不屬于行政監(jiān)管處罰的是（）。

A、責(zé)令改正

B、公開(kāi)譴責(zé)

C、注銷相關(guān)人員基金從業(yè)資格證

D、監(jiān)管談話

趙某是某合伙型股權(quán)投資基金的有限合伙人，關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)份額的轉(zhuǎn)讓和出質(zhì)，下列表述正確的是（）。Ⅰ.合伙協(xié)議另有約定的除外，趙某可以轉(zhuǎn)讓給任何主體Ⅱ.趙某持有份額的受讓方如果不是既有合伙人，需要符合合格投資者規(guī)定Ⅲ.合伙協(xié)議另有約定的除外，趙某不可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)Ⅳ.合伙協(xié)議另有約定的除外，趙某可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)

A、Ⅱ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ.

在投資協(xié)議與投資備忘錄中通常包含董事會(huì)席位條款，關(guān)于董事會(huì)相關(guān)職權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A、制定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

B、制定公司的基本管理制度

C、按照股權(quán)比例行使表決權(quán)

D、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

在半強(qiáng)有效市場(chǎng)下，以下信息中，沒(méi)有反映在證券價(jià)格中的是（）。

A、已公告未分派的紅利

B、上市公司去年的每股盈利

C、上市公司過(guò)去一年的成交量

D、正在洽談中未公告的并購(gòu)案

關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作，以下合規(guī)的是（）。

A.購(gòu)買基金管理人的股權(quán)

B.用于承銷公開(kāi)發(fā)行的債券和股票

C.購(gòu)買上市公司的定向增發(fā)股票

D.用于設(shè)立合伙企業(yè)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)（）實(shí)行注冊(cè)管理。

A、基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

B、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

C、基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

D、公開(kāi)募集基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)

召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前（）公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

A、10日

B、15日

C、30日

D、45日

在投資協(xié)議條款中，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款是保護(hù)老股東的某種特權(quán)，這種特權(quán)在于優(yōu)先參與公司的（）。

A、對(duì)外并購(gòu)

B、后續(xù)股權(quán)融資

C、產(chǎn)品采購(gòu)

D、經(jīng)營(yíng)管理

在半強(qiáng)有效市場(chǎng)的假設(shè)下，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A、當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開(kāi)信息

B、反映了歷史價(jià)格信息外

C、試圖通過(guò)分析公開(kāi)信息是不可能取得超額收益的

D、對(duì)任何內(nèi)幕信息的價(jià)值持否定態(tài)度

關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的常見(jiàn)特征.以下表述錯(cuò)誤的是（）.

A.投資行為規(guī)范

B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力比個(gè)人投資者更低

C.投資管理專業(yè)

D.資金實(shí)力雄厚，投資規(guī)模相對(duì)較大